Дело о масштабных хищениях в "таск квадро секьюритиз" может быть рассмотрено в особом порядке. Рекордное мошенничество: как клиенты «Алемара» и ЦМД остались без денег

Обокравший «Фосагро» директор депозитария не может вспомнить, где спрятал награбленное.

Как стало известно, апелляционная инстанция Мосгорсуда снизила на девять месяцев срок наказания бывшему гендиректору инвестиционной компании "Таск Квадро Секьюритиз" Вадиму Киселеву. В конце прошлого года он был приговорен к пяти годам колонии за растрату. Как установил суд, будучи директором частного депозитария, Киселев похитил хранившиеся там акции более чем на 700 млн руб. Вину бизнесмен полностью признал, однако ущерб потерпевшим до сих пор не возмещен.

Приговор Вадиму Киселеву, полностью признавшему вину, был вынесен Пресненским райсудом столицы в конце прошлого года в особом порядке — без судебного следствия и допроса свидетелей. Защита инвестора просила назначить ему условное наказание, напоминая, что он написал явку с повинной, "активно способствовал раскрытию совершенного преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления". Кроме того, подчеркивалось, что господин Киселев выразил готовность возместить причиненный ущерб. Между тем сторона обвинения настаивала на реальном лишении свободы для бывшего руководителя "Таск Квадро Секьюритиз", обосновывая это тяжестью совершенного преступления. Напомним, что Вадим Киселев обвинялся следователями ГСУ ГУ МВД по Москве в растрате, совершенной в особо крупном размере (ч. 4 ст. 160 УК РФ), за которую предусмотрено до 10 лет лишения свободы. В результате суд принял сторону обвинения, приговорив Вадима Киселева к пяти годам колонии. Надо отметить, что это было максимальное наказание, которое мог дать суд с учетом всех смягчающих обстоятельств.

Что касается многомиллионных гражданских исков пострадавших от действий инвестора, то они были оставлены райсудом без рассмотрения — их было предложено передать в гражданский суд. Кроме того, до конца мая был продлен арест, наложенный на 300 млн руб., находившихся на счетах одной из фирм господина Киселева.

Приговор не устроил как осужденного, так и потерпевших по делу. Адвокат Вадима Киселева Светлана Горбунова настаивала на том, что суд ошибся в расчетах о максимально возможном наказании для ее подзащитного с учетом норм УПК, утверждая, что он составляет четыре года и пять месяцев. Сам осужденный просил изменить приговор на условный. Потерпевшие же утверждали, что Пресненский райсуд ущемил их права, не рассмотрев ходатайства о возврате вещдоков (акций), а также не рассмотрев их гражданские иски. В итоге Мосгорсуд снизил Вадиму Киселеву срок лишения свободы до четырех лет и трех месяцев. Кроме того, дело решено было вернуть на новое рассмотрение в Пресненский суд, но только в части разрешения судьбы вещественных доказательств — ранее похищенных ценных бумаг, которыми их хозяева до сих пор не могут распоряжаться.

Светлана Горбунова пояснила, что снижение срока наказания ее подзащитному произошло по ее жалобе. Однако комментировать решение суда в целом, так же как и возможность его дальнейшего обжалования, адвокат не стала. Представители потерпевших также воздержались от комментариев.

Напомним, уголовное дело о масштабном хищении акций у нескольких лиц было возбуждено в отношении гендиректора ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз"" Вадима Киселева в конце 2014 года. Поводом стали обращения в полицию сразу нескольких держателей акций, с удивлением узнавших, что их ценные бумаги исчезли. Речь шла, по некоторым данным, о нескольких клиентах управляющей компании "Алемар", которая ранее входила в группу компаний с таким же названием, но в сентябре прошлого года была продана другой структуре.

В "Таск Квадро Секьюритиз" оказались активы как "Алемара", так и Центрального московского депозитария (ЦМД). Надо отметить, что сама "Таск Квадро Секьюритиз" появилась в 2008 году в результате объединения инвесткомпании "Квадро" и Tusk Capital из Великобритании, а ее целью была заявлена помощь иностранным компаниям в приобретении акций российских предприятий.

Одним из основных потерпевших в деле о пропавших акциях был экс-гендиректор компании "Фосагро" Максим Волков, бывший также акционером предприятия [Основной владелец «ФосАгро» - Андрей Гурьев. Среди крупнейших акционеров компании также и бывший научный руководитель Владимита Путина - ректор Санкт-Петербургского горного университета Владимир Литвиненко - ИА "Руспрес"]. Как он в свое время сообщалось, пропажа ценных бумаг вскрылась, когда он хотел перевести их из ЦМД в другое место. Как установили следователи, первое хищение Вадим Киселев совершил еще в апреле 2013 года, похитив акции одного из своих клиентов стоимостью около 410 тыс. руб. Однако эта афера оказалась лишь "пробным шаром". В июне следующего года он в один день, как установили следствие и суд, похитил ценные бумаги сразу у двух клиентов — на 93 млн и 126 млн руб. В сентябре 2014 года были похищены акции "Фосгаро" Максима Волкова уже на 489 млн руб. Общую стоимость похищенных акций суд оценил в 709 млн руб. Акции в основном реализовывались Вадимом Киселевым через ММВБ, а деньги оседали на счетах подконтрольных ему компаний.

Главное следственное управление (ГСУ) столичного главка МВД объявило об окончании следствия по одному из самых скандальных экономических дел последнего времени — о хищении руководством частного депозитария акций как частных, так и юридических лиц на сотни миллионов рублей. Пока единственным фигурантом дела является гендиректор инвестиционной компании "Таск Квадро Секьюритиз" Вадим Киселев, который признает свою вину в хищениях. Расследование еще одного уголовного дела, общая сумма ущерба по которому составляет несколько миллиардов рублей, продолжается.

Как сообщили в ГУ МВД по Москве, завершено расследование уголовного дела гендиректора ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз"" Вадима Киселева, который обвиняется в особо крупной растрате (ч. 4 ст. 160 УК РФ) "ценных бумаг участников рынка на общую сумму свыше 709 млн руб.". По данным ГСУ, "используя свое положение, он незаконно совершал сделки по перечислению именных акций на подконтрольные ему иностранные компании без ведома клиентов-собственников".

Как поясняют представители следствия, в мае прошлого года один из потерпевших передал депозитарию на хранение более 362 тыс. принадлежащих ему именных бездокументарных акций химического комплекса на сумму свыше 488 млн руб., которые впоследствии обвиняемым были незаконно выведены. Всего же, по данным ГСУ, Вадим Киселев совершил такую аферу как минимум с ценными бумагами четырех потерпевших.

Как стало известно "Ъ", одним из основных потерпевших по делу проходит бывший гендиректор компании "Фосагро" Максим Волков, который также является акционером фирмы. Как он сам пояснил "Ъ", о пропаже своих акций он узнал около года назад, когда решил их перевести в другое место и обратился в Центральный московский депозитарий (ЦМД), где они находились.

По словам господина Волкова, он написал соответствующее заявление в полицию, а общую сумму ущерба оценивает примерно в 1 млрд руб. "Мною подан гражданский иск в рамках расследования уголовного дела о возмещении ущерба",— пояснил Максим Волков. Он отметил, что изначально сумма ущерба была меньше, так как была связана с курсом доллара, но вскоре будет подан уточненный иск. В компании "Фосагро" "Ъ" заявили, что Максим Волков еще с августа 2013 года не занимает в структуре официальных постов. А компания не проходит в качестве потерпевшего по уголовного делу и является лишь третьим лицом как эмитент акций в арбитражном процессе. Отметим, что, судя по картотеке арбитражного суда Москвы, к "Таск Квадро Секьюритиз" поданы десятки исков — как от юридических, так и от частных лиц, которые являлись клиентами компании.

Впрочем, по данным "Ъ", в уголовном деле есть еще несколько потерпевших, в частности, управляющая компания "Алемар". Она входила в группу компаний с таким же названием, но в сентябре прошлого года была продана другой структуре. В конечном итоге именно в "Таск Квадро Секьюритиз" оказались активы как "Алемара", так и ЦМД. При этом, как рассказали "Ъ" источники в финансовых кругах, в конце прошлого года уже бывший топ-менеджмент УК "Алемар", многие годы распоряжавшийся акциями своих старых клиентов, узнал, что активы УК — как частных лиц, так и собственные средства компании на общую сумму 250 млн руб.— исчезли. В результате последовало еще одно обращение в полицию.

Отметим, что "Таск Квадро Секьюритиз" появилась в 2008 году в результате объединения инвесткомпании "Квадро" и Tusk Capital из Великобритании, а ее целью заявлялась помощь иностранным компаниям в приобретении акций российских предприятий.

По данным "Ъ", вскоре после возбуждения сразу нескольких уголовных дел, связанных с хищением акций из депозитария, Вадим Киселев счел за лучшее явиться к следователям ГСУ и оформить явку с повинной. Несмотря на это, он был заключен под стражу Тверским райсудом — защита же настоятельно просила суд отпустить предпринимателя под залог или подписку о невыезде, учитывая его раскаяние.

По словам адвоката Светланы Горбуновой, она не намерена давать комментарии о ходе расследования, так как все достаточно четко объяснено в пресс-релизе пресс-службы ГУ МВД по Москве. Она лишь отметила, что ее клиент Киселев с материалами уголовного дела еще полностью не ознакомился, а позже будет просить о суде в особом порядке. Напомним, что данная процедура предусматривает процесс без судебного следствия и подразумевает наказание, не превышающее двух третей от максимально возможного по ст. 160 УК РФ десятилетнего срока.

Впрочем, здесь также необходимо согласие как прокуратуры, так и потерпевших. А Максим Волков заявил "Ъ", что еще не решил, стоит ли ему соглашаться на подобную сделку. По его словам, от обвиняемого были заявления о возмещении причиненного ущерба, однако дальше этого дело не пошло. Кроме того, по данным "Ъ", в производстве следователей ГСУ ГУ МВД по Москве находится еще как минимум одно уголовное дело, связанное с махинациями "Таск Квадро Секьюритиз", по которому ущерб превышает несколько миллиардов рублей.

Владимир Баринов

Как стало известно Forbes, на российском фондовом рынке, возможно, состоялось крупнейшее за всю его историю мошенничество. По словам источника в правоохранительных органах, исчезло несколько миллиардов рублей активов, которые находились в брокере «Таск Квадро Секьюритиз». По данным рейтингового агентства RAEX, рыночная стоимость ценных бумаг в депозитарии компании по состоянию на 30 июня 2014 года составляла 3 млрд рублей.

Компания была образована в 2008 году в результате объединения инвесткомпании «Квадро» и британской Tusk Capital, что должно было помочь европейским частным инвесторам покупать ценные бумаги российских компаний. Но вскоре компания была продана. По данным СПАРК, ее акционерами являются Михаил Ворона и Вадим Киселев.

В «Таск Квадро Секьюритиз» переводились активы клиентов депозитария ЦМД и УК «Алемар». Обе были выкуплена в конце прошлого года. ЦМД стала принадлежать ООО Гарант (по данным СПАРК, владелец Сергей Розин), а УК «Алемар» была выкуплена у собственников группы «Алемар» Леонида Меламеда и Дмитрия Журбы юрлицом ООО «Гарант» (такое же название, как и у покупателя ЦМД, но его собственником значится Сергей Бурлаченко).

После того как активы клиентов УК «Алемар» и ЦМД оказались в «Таск Квадро Секьюритиз», компания продала их через биржу, а денежные средства вывела в неизвестном направлении: один из клиентов ЦМД не может вернуть свои акции на 1,2 млрд рублей, а из управляющей компании «Алемар» выведено около 250 млн рублей клиентских средств в доверительном управлении и собственных средств компании, рассказал источник, близкий к следствию.

В арбитраже к «Таск Квадро Секьюритиз» с начала года было подано множество исков: от Муниципального коммерческого банка — на 130 млн рублей, банка «Рублевский» — на 87 млн рублей, «Суммы Капитал» — на 60 млн рублей. «Смоленскэнергосбыт» недополучил за продажу акций 20 млн рублей. Также в суд обратились Национальный расчетный депозитарий, Экономбанк (у «Таск Квадро Секьюритиз» была 18% доля в его капитале), «Экономстрахование» и физлица, работавшие напрямую с «Таск Квадро Секьюритиз». Как объясняет источник, близкий к следствию, они переводили акции второго эшелона для последующей продажи, но ни ценных бумаг, ни денег обратно не получали.

В прошлом году клиенты «Таск Квадро Секьюритиз» многократно обращались в компанию и пытались вернуть средства, но после того как в январе этого года брокер отказал им вновь, они обратились в правоохранительные органы. Директор брокера Вадим Киселев, по словам источника близкого к следствию, неожиданно пришел в полицию с повинной, но отказался свидетельствовать против себя. Теперь он ожидает суда в СИЗО. О его пособниках и о том, куда исчезли деньги, ничего не известно. Следователь Дмитрий Мещеряков из УВД по ЦАО г. Москвы завел уголовное дело по ст.160 «Присвоение или растрата». 24 февраля этого года ЦБ отозвал у «Таск Квадро Секьюритиз» лицензию в связи с многократными нарушениями законодательства.

По данным СПАРК, членом совета директоров УК «Алемар» и предправления ЦМД является Адриан Агафонов. Он сообщил Forbes, что ситуация решается, но отказался комментировать информацию о потерях клиентов. Член совета директоров УК «Алемар» Дмитрий Кареев, представляющий интересы новых собственников, рассказал, что его компания обратилась в правоохранительные органы и пытается вернуть активы, также он подтвердил, что Киселев находится в СИЗО.

Кареев не комментирует свое участие в сделке по покупке «Алемара» и считает, что огласка повредит возвращению средств. Он уверен, что перевод активов в «Таск Квадро Секьюритиз» не был чем-то необычным, так как компания была нормальным брокером и имела рейтинг агентства «Эксперт РА». По данным прошлогодних ежемесячных рейтингов топ-50 брокеров Московской биржи, «Таск Квадро Секьюритиз» только один раз (в октябре) попала на 43-е место по оборотам на бирже. Также брокеры говорят, что компания не была широко известной.

По данным СПАРК, до покупки «Алемара» Кареев был гендиректором брокера «Смарт Кэпитал» (лицензия отозвана 19 ноября 2014 года, компания находится в стадии ликвидации). Клиенты «Смарт Кэпитал» тоже столкнулись с похожими проблемами — у них пропали акции на сотни миллионов рублей. К компании поданы иски от «Томской энергосбытовой компании» и множества юрлиц из офшорных юрисдикций, которые пытаются истребовать свои активы. По словам Кареева, он ушел из компании в 2013 году, до того как в «Смарт Кэпитал» начались проблемы.

Оригинал этого материала
© igolkin , 29.09.2015

Таганский районный суд Москвы продлил срок ареста предполагаемому организатору крупнейшего в истории России мошенничества на рынке ценных бумаг - бывшему фактическому руководителю депозитарной компании «Смарт кэпитал» и владельцу брокера «Таск Квадро Секьюритиз» Вадиму Киселёву . А предполагаемый инициатор аферы - экс-менеджер одиозного холдинга «Энергострим» Юрий Симонов - давно уже прячется за границей.

Вадима Киселёва обвиняют в растрате более 5 миллиардов рублей. Примерно в такую сумму оцениваются пакеты акций и долей компаний, которые хранили депозитарии «Таск Квадро Секьюритиз», ООО «ЦМД» и «Смарт кэпитал». Киселёв, по версии следствия, переоформил содержимое депозитариев на офшоры. Среди потерпевших называются «Муниципальный коммерческий банк», банк «Рублёвский», инвестиционная группа «Сумма капитал» и ряд крупных сбытовых компаний из сферы электроэнергетики.

Юрий Симонов

Следственному управлению ГУ МВД России по Москве предстоит ещё долго распутывать следы затерявшихся в солнечных офшорах акций и долей многочисленных фирм, которые имели неосторожность воспользоваться услугами обманувших их участников рынка ценных бумаг. А представителям самих компаний предстоит долгое и не исключено, что бесполезное хождение по арбитражным судам в попытках восстановить собственные права на то, что им когда-то принадлежало.

По словам источников, близких к следствию, Вадим Киселёв некоторое время назад неожиданно сам явился в полицию. Но при этом отказался свидетельствовать против себя. Суд, рассматривая ходатайство о продлении ареста, согласился с мотивировкой следствия. Подозреваемый может скрыться от правосудия, как это уже сделал предполагаемый идеолог аферы - бывший топ-менеджер скандального ООО «Энергострим», а впоследствии бывший генеральный директор ЗАО «РегионЭнерго» (юридическая оболочка того, что осталось от разрушенного «Энергострима») Юрий Симонов. Последний был замечен в Лондоне, откуда, как известно, выдачи нет. Так что держать ответ за преступление, которое средства массовой информации уже назвали крупнейшей аферой на российском фондовом рынке, придется второму подельнику. Впрочем, это не тот случай, когда под раздачу правоохранителям попался «стрелочник». В криминальном дуэте Вадим Киселёв вовсе не был слепым орудием или мальчиком из подтанцовки. Временами играл первую скрипку, временами даже и солировал. И всегда ведал, что творит.

Список этих компаний поможет понять масштаб инкриминируемого Вадиму Киселёву преступления:

ОАО «Кубанская энергосбытовая компания»,
- ОАО «Тамбовская энергосбытовая компания»,
- ОАО «Саратовэнерго»,
- ОАО «Архангельская сбытовая компания»,
- ОАО «Ульяновскэнерго»,
- ОАО «Ставропольэнергосбыт»,
- ОАО «Челябэнергосбыт»,
- ОАО «Энергосбыт Ростовэнерго»,
- ОАО «Дагестанская энергосбытовая компания»,
- ОАО «Новосибирскэнергосбыт»,
- ОАО «Белгородэнергосбыт».

Все пострадавшие имеют статус гарантирующих поставщиков электроэнергии сразу для одиннадцати российских регионов. Утраченные пакеты акций этих компаний оцениваются примерно в 2 миллиарда рублей. Они составляли большую часть остатков энергетической бизнес-империи «Энергострим», рухнувшей после кражи активов и бегства за границу одного из его акционеров Юрия Желябовского. Сегодня Желябовский, также замеченный в Лондоне, официально объявлен Россией в международный розыск.

Растраченные, по версии следствия, пакеты акций энергосбытовых компаний тоже оказались за границей - их теперь уже бывшие владельцы «Новгородоблэнергосбыт» и офшоры, на которые были оформлены «Новосибирскэнергосбыт» и «Белгородоблэнергосбыт», имеют в уголовном деле статусы потерпевших. А Вадиму Киселёву инкриминируется живейшее участие в краже активов.

Эпизод со «Смарт кэпитал» стал очередным цирковым номером в исполнении профессионального афериста. На афише можно было бы написать: «Схема «Троянский конь». Роль «невидимой руки» исполняет Вадим Киселёв». 25 мая 2013 года 0,99% долей ООО «Смарт кэпитал» вдруг стали принадлежать офшорной компании «Сантарина Системз Инк.». Ничтожность доли обманчива - её номинальная стоимость на тот момент составляла 3 миллиона рублей. И всё было бы нормально, когда бы не один нюанс: бенефициарами «Сантарины» оказались не акционеры, а сам Юрий Симонов. Но это выяснилось позже, а тогда Вадим Киселёв произвёл ещё кое-какие юридические пассы, и «Сантарина Системз Инк.» чудесным образом превратилась в стопроцентную владелицу депозитария «Смарт кэпитал».

18 июня 2013 года датируется решение этого единственного участника «Смарт кэпитал» об удовлетворении заявления предыдущего владельца депозитария - компании «Веллотон ЛТД» - о выходе из состава его участников. На документе стоит подпись поверенного «Сантарины» и доверенного лица Симонова - Глеба Волкова. А следствию предстоит теперь доказать, что заявление «Веллотона» о выходе из состава участников «Смарт кэпитал» сфальсифицировано, и фальсификация эта - дело рук Вадима Киселёва.

Самые серьезные претензии у следствия - к Павлу Бурцеву, младшему партнёру Киселёва, совладельцу компаний «Домион» и «Грейп Парк» и бывшему генеральному директору депозитария Дмитрию Карееву. Именно Бурцев и Кареев занимались оформлением документов так, что в итоге Симонов стал фактическим владельцем депозитария «Смарт Кэпитал». Помогал Бурцеву 30-летний финансовый директор и владелец ООО «Энерготранс» Дмитрий Калядин, фактический руководитель депозитария 33-летняя украинка Елена Шевякова, 24-летний менеджер Георгий Сягаев и гендиректор ООО «Гарант» 35-летний Сергей Розин.

Зато известен юридический механизм, с помощью которого Вадиму Киселёву, как полагает следствие, удалось умыкнуть эти активы у настоящего владельца - ОАО «Новгородоблэнергосбыт». Оказывается, между «Новгородоблэнергосбытом» и «Смарт кэпиталом» был заключён договор, в соответствии с которым «Смарт» дополнительно к праву их хранения получил права управления и продажи. Чем, собственно, и занялся.

Юрий Симонов неожиданно для акционеров уволился из «РегионЭнерго». И вместе с Вадимом Киселёвым начал распоряжаться так удачно добытым имуществом себе во благо.

О том, что их активы сменили владельцев, представители ОАО «Новгородоблэнергосбыт» и оффшорных компаний были ни сном, ни духом. И только недоумевали: почему в «Смарт кэпитале» и в «Таск Квадро Секьюритиз» под самыми нелепыми предлогами не выполняют их элементарные требования - не выдают информацию по счетам-депо, не выполняют поручения владельцев акций по смене анкетных данных и переводу ценных бумаг в другие депозитарии? Словом, без всяких видимых причин отказываются делать то, что обязаны делать работники любой депозитарной компании в интересах клиентов.

Причём, письменных обоснований таких отказов добиться не удавалось, а живьем сотрудники «Новгородоблэнергосбыта» слышали совершенно несуразные объяснения - например, что их документы «не соответствуют установленным депозитарием требованиям». То есть, когда «Смарт кэпитал» принимал на хранение ценные бумаги, они его требованиям соответствовали, а потом раз - и перестали! В итоге от бесполезных диалогов с работниками депозитария обладатели бумаг перешли к заявлениям в полицию.

Тем временем аферисты сменили юридический адрес депозитария - его новой пропиской стал дом 28 на Красной улице Петрозаводска в Карелии. Соответствующее решение 18 марта 2014 года было подписано директором единственного участника «Смарта» - офшорной компании «Сантарина Системз Инк.» - господином Игнасио Канту. И, когда представители «Новгородоблэнергосбыта» попытались надавить на Вадима Киселёва, то помимо сведений о карельской прописке услышали страшилку про неизвестных, но страшных чеченских рейдеров - мол, те захватили компанию и отобрали у её законного руководства все документы и винчестеры. Из-за чего исполнить законные требования владельцев акций энергосбытовых компаний не представляется возможным…

Чтобы «рейдерская атака» выглядела похожей на настоящую, Вадим Киселёв предъявил решение «Санторины» о смене генерального директора «Смарт кэпитал» на некоего Евгения Харитонова. Якобы с этим документом чеченские рейдеры захватили в когда-то контролируемой им компании власть.

На документе имелась дата - 14 апреля 2014 года. А в Едином государственном реестре юридических лиц запись о появлении в «Смарт кэпитал» предыдущего генерального директора появилась лишь 23 апреля. Таким образом исчезли последние сомнения: «злые чеченцы» могли узнать про генерального директора депозитария, которого захотели сменить, только от самого Вадима Киселёва.

Евгений Харитонов

Позже сотрудники правоохранительных органов выяснили, что единственный владелец ООО «Смарт кэпитал» - офшор «Сантарина системз Инк.» - по-прежнему подконтролен именно господину Симонову. И все указывает на то, что ему же достанется и роль бенефициара преступления. По крайней мере, оказавшемуся в руках правосудия Киселеву с учетом множества неопровержимых доказательств неизбежно придется ответить за содеянное. Не в его интересах и не в его силах «брать все на себя»: против улик, документов, зафиксировавших операции подельников, как говорится, не попрешь. И достойное наказание, хочется верить, настигнет каждого «героя» этой беспрецедентной акционерной аферы.

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Большая Московская улица, дом 73, Великий Новгород, 173020

http://novgorod.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Великий Новгород

Дело № А44-4030/2015

Арбитражный суд Новгородской области в составе:

судьи Богаевой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания

помощником судьи Д.В. Волковым,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

общества с ограниченной ответственностью "Энергетик" (ИНН 5321108164, ОГРН 1065321064775) 173003, Великий Новгород, ул.Кооперативная, д.8

к обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" (ОГРН 1067746245863, ИНН 7702593259) 123317, г. Москва, Шмитовский пр., д.18а, стр.1

к обществу с ограниченной ответственностью "УНИВЕР Капитал" (ИНН 7704612010, ОГРН 5067746134760) 123317, г. Москва, Пресненская набережная, д.10

к компании "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД" (123317, г. Москва, Пресненская набережная, д.10)

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора:

Акционерное общество "Новгородоблэлектро" (ИНН 5321037717, 173003, Великий Новгород, ул. Кооперативная, д.8)

Закрытое акционерное общество "Новый регистратор" (ИНН 7719263354, 107023, г. Москва, ул. Буженинова, д.30)

Небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН 7702165310, 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д.12)

компания СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД (CY, 3036, Христодулу Хатжипавлу, 205, Лулупис Корт, 2-этаж, офис 201, почтовый индекс 3036, Лимассол, Кипр).

о признании права собственности и истребовании имущества из чужого незаконного владения

при участии:

от истца: Ковалев О.И. - дов. от 12.10.2015;

от компании "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД": не явился;

от ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз": не явился;

от ООО "УНИВЕР Капитал": Гребенюк М.В. - дов. от 20.10.2015;

от АО "Новгородоблэлектро":

от АО "Новый регистратор": не явился;

от Небанковской кредитной организации АО "Национальный расчетный депозитарий": не явился;

от компании СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД: не явился.

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Энергетик" (далее –

ООО «Энергетик») обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз"

ООО «Энергетик» на 221 493 штуки обыкновенных именных акций акционерного общества «Новгородоблэлектро» (далее – АО «Новгородоблэлектро») регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-03105-D, номинальной стоимостью 10 рублей 00 коп. каждая, находящихся в незаконном владении Компании «АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД» (1С VOSTOK CAPITAL LIMITED); истребовании у компании «АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД» (IС VOSTOK CAPITAL LIMITED) 221 493 штуки обыкновенных именных акций АО «Новгородоблэлектро» регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-03105-D, номинальной стоимостью 10 рублей 00 коп. каждая, обязав Небанковскую кредитную организацию ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо Компании «АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД» (IС VOSTOK CAPITAL LIMITED) 221 493 штуки обыкновенных именных акций

АО «Новгородоблэлектро» регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-03105-D, номинальной стоимостью 10 рублей 00 коп. каждая и зачислить их на счет зарегистрированного лица ООО «Энергетик», открытый в ЗАО «Новый регистратор».

В обоснование иска истец указал следующее.

ООО «Энергетик» на основании договора купли-продажи ценных бумаг от

221 493 штуки обыкновенных именных акций АО «Новгородоблэлектро» регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-03105-D, номинальной стоимостью 10 рублей 00 коп. каждая. Сумма сделки составила 13 178 833 руб. 50 коп. Истец произвел оплату, выдав ООО «Пальмира» вексель № 007047. На момент приобретения право собственности ООО «Пальмира» на акции было подтверждено выпиской от

14 января 2014 по счету депо Ю400134, открытому в специализированном депозитарии ООО «ИК «Такс Квадро Секьюритиз». Передаточное распоряжение на перевод ценных бумаг покупателю акций было передано ООО «Пальмира» на исполнение в депозитарий ООО «ИК «Такс Квадро Секьюритиз», которое осуществляло учет и хранение акций, принадлежащих ООО «Пальмира» на его счете депо. Депозитарий

ООО «ИК «Такс Квадро Секьюритиз» списало 221 493 штуки обыкновенных именных акций АО «Новгородоблэлектро» со счета ООО «Пальмира», но на счет

ООО «Энергетик» не зачислило. На момент приобретения ООО «Энергетик акций» у ООО «Пальмира» акции были свободны от любых прав третьих лиц, в споре, в залоге или под арестом не состояли. В свою очередь, ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» на основании Договора купли-продажи ценных бумаг с обязательством обратной продажи-выкупа (сделка РЕПО) от 28.01.2014 года продало принадлежащие

ООО «Энергетик» акции в количестве 221 493 штук в составе пакета акций в размере

257 810 штук третьему лицу - профессиональному участнику рынка ценных бумаг –

ООО «УНИВЕР Капитал». Владельцем спорного пакета акция является Компания

«АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД», неправомерно владеющая акциями, поскольку ООО «ИК «ТАСК КВАДРО СЕКЬЮРИТИЗ» было не вправе распоряжаться акциями, принадлежащими ООО «Энергетик», акции выбыли из владения помимо воли ООО «Энергетик.

Основываясь на изложенном, на положениях статей , Гражданского кодекса Российской Федерации, истец просил удовлетворить иск в полном объеме.

В судебном заседании представитель истца требования поддержал, дополнительно пояснил, что на момент заключения сделки ООО «Пальмира» владело пакетом акций

АО «Новгородоблэлектро» в количестве 1 019 377 шт., часть акций в количестве 797 884 шт. были проданы Веленц Бизнес Корп, часть в количестве 221 493 шт. –

ООО «Энергетик». Указанный пакет ООО «Пальмира» приобрело у компании Norley Investments Limited на основании договора купли-продажи ценных бумаг

От 30 декабря 2013 № НОЭ-01. В свою очередь, Norley Investments Limited купило пакет акций у Derado Ventures Corp по договору купли-продажи от 16 октября 2013 года. Права на акции Derado Ventures Corp подтверждаются выпиской по счету депо по состоянию на 3.09.2013, выписками по счету депо на 24.10.2013 и на 14.10.2013.

В дополнение к изложенным доводам истец представил договор купли-продажи ценных бумаг от 16 октября 2013, письменное требование о платеже от 30 декабря 2013, договор купли-продажи от 30.12.2013, отчет о выполнении депозитарной операции по счету депо № ЮК400111, выписку по счету депо по состоянию на 3.09.2013, выписку по счету депо № Ю400134 от 14.01.2014, выписку по счету депо № 400121 на 24.10.2013 и на 14.10.2013, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании

АО «Новгородоблэлектро» на 11.11.2014, пояснив, что указанные документы, за исключением списка лиц, получены от Прохоровского Николая Львовича – директора и учредителя ООО «Пальмира».

Представитель АО «Новгородоблэлектро» в процессе рассмотрения дела требования истца поддерживал.

Представитель ООО «УНИВЕР Капитал» требования истца не признал по основаниям, изложенным в отзыве, указав, что ООО «УНИВЕР Капитал» является профессиональным участником рынка ценных бумаг РФ и осуществляет свою деятельность на основании, выданных Центральным Банком Российской Федерации соответствующих лицензий. В марте - августе 2014 года Компания успешно прошла комплексную проверку Центрального Банка Российской Федерации на предмет соответствия деятельности, действующему законодательству РФ. 28.01.2014 года между ООО «УНИВЕР Капитал», действующим от своего имени и за счет клиента - компании АЙСИ Восток Капитал Лимитед, и ООО ИК «Таск Квадро Секьюритиз», действующим от своего имени и за счет клиента - СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД., был заключен договор РЕПО, предметом которого являлись 257 810 штук обыкновенных акций

АО «Новгородоблэлектро», peг. номер 1-02-03105-D. Согласно условиям Договора РЕПО ООО «УНИВЕР Капитал», действующее за счет своего Клиента, АЙСИ Восток Капитал Лимитед, обязано было перечислить на спецброкерский счет ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз», в пользу его клиента СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД., денежные средства в размере 200 000 000 руб., в том числе - 100 030 280 руб., непосредственно за

257 810 шт. обыкновенных акций АО «Новгородоблэлектро». Платеж был произведен на спецброкерский счет ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз», открытый в НКО ЗАО НРД, 28.01.2014 г. Со своей стороны, ООО ИК «Таск Квадро Секьюритиз», действующее за счет клиента - СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД., обязано было обеспечить перевод Акций на счет депо АЙСИ Восток Капитал Лимитед. На дату сделки, собственником акций являлась компания СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД, которая 30 декабря 2013 подала поручение на прием акций и зачислила их на свой счет депо в ООО «УНИВЕР Капитал». Для целей совершения сделки РЕПО, акции были переведены в номинальное держание

ООО ИК «Таск Квадро Секьюритиз», на счет номинального держателя открытого в

ООО «УНИВЕР Капитал». В дальнейшем, во исполнение условия договора РЕПО, акции были переведены на счет депо АЙСИ Восток Капитал Лимитед, по соответствующему поручению ООО ИК «Таск Квадро Секьюритиз». ООО «УНИВЕР Капитал», действуя в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, в полном объеме совершило необходимые процедуры для исполнения поручения клиента на совершение операции, а именно: удостоверилось в наличии у контрагента необходимого количества ценных бумаг, заключило договор РЕПО, произвело оплату и обеспечило поставку ценных бумаг. Истец не подтвердил, что является собственником акций, не предоставил доказательств внесения приходной записи по счету депо ООО «Энергетик», открытому в

ООО ИК «Такс Квадро Секьюритиз», свидетельствующей о переходе прав собственности на акции. ООО «Энергетик» не представило ни отчета о выполненной операции по счету депо ООО «Пальмира», ни отчета о выполненной операции по счету депо, ни выписки по счету депо ООО «Энергетик». Истец также не представил доказательств, что акции выбыли из владения помимо его воли. Выписка по счету депо ООО «Пальмира» по состоянию на 14 января 2014 года не позволяет сделать однозначных выводов о том, что акции были в собственности ООО «Пальмира» по состоянию на 16 января 2014 года. АЙСИ Восток Капитал Лимитед является добросовестным приобретателем.

Компания "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД", ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", ЗАО «Новый регистратор», Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее –

НКО ЗАО «НРД»), СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД в судебное заседание своих представителей не направили, извещены надлежащим образом.

Компания "АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД" о времени и месте рассмотрения дела извещена по почтовому адресу, указанному в реестре акционеров АО «Новгородоблэлектро».

Первое определение суда от 17.08.2015, которым СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД, привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, направленное по юридическому адресу СЕНТЕЛА ТРЕЙД ЛТД: CY, 3036, Христодулу Хатжипавлу, 205, Лулупис Корт, 2-этаж, офис 201, вернулось с отметкой о вручении.

Остальными участниками процесса определения суда также получены.

Суд счел неявившихся в судебное заседания лиц извещенными в соответствии с п. 1 ст. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации надлежащим образом и рассмотрел дело без их участия.

От ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" через систему «Мой арбитр» поступил отзыв, согласно которому Общество просило в иске отказать, изложив доводы, аналогичные доводам ООО «УНИВЕР Капитал».

НКО ЗАО «НРД» также представило пояснения о том, что Общество является номинальным держателем ценных бумаг АО «Новгородоблэлектро» и получает сведения о владельцах ценных бумаг от своих депонентов. Компания «АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД» никогда не являлась клиентом (депонентом)

НКО ЗАО НРД. Указанной компании не открывались счета депо в НКО ЗАО НРД. Депонентом ООО «УНИВЕР Капитал» при составлении списков владельцев акций

АО «Новгоролоблэлектро» по запросам регистратора ЗАО «Новый регистратор» по состоянию на 24.05.2014, 21.01.2015, 08.04.2015, 29.05.2015, предоставлялись сведения в НКО ЗАО НРД о компании «АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД» как о владельце 257 810 шт. акций обыкновенных именных акций АО «Новгородоблэлектро».

Представителем ООО «Энергетик» было сделано заявление о фальсификации отзыва, поступившего от ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", поскольку, по мнению истца, подпись генерального директора ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" подделана в целях подтверждения позиции ответчиков по делу. Генеральный директор

ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" находится под арестом в рамках возбужденного уголовного дела и не мог подписывать отзыв.

Заслушав пояснения сторон, исследовав письменные материалы дела, суд установил следующее.

АО «Новгородоблэлектро» зарегистрировано в качестве юридического лица в ЕГРЮЛ за ОГРН 1025300780262. Сведения о размере уставного капитала в ЕГРЮЛ отсутствуют.

Между открытым акционерным обществом «Новгородский областные коммунальные сети» (впоследствии переименованным в акционерное общество «Новгородоблэлектро») и закрытым акционерным обществом «Новый регистратор» (после переименования АО «Новый регистратор») заключен договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг от 1 апреля 2011

№ 77-0490/11, по условиям которого ЗАО «Новый регистратор» обязалось оказать услуги по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг

АО «Новгородоблэлектро» (л.д. 10-19 т.3).

Согласно сведениям, представленным АО «Новый регистратор», в настоящее время в реестре владельцев именных ценных бумаг АО «Новгородоблэлектро номинальными держателями акций являются ООО «Смарт Кэпитал», ЗАО «Балт-Груп», ЗАО «Инвестиционная компания АВК» и НКО ЗАО НРД.

(продавец) и ООО «Энергетик» (покупатель) был заключен договор купли-продажи акции № 01А-2014 (далее – Договор), в соответствии с которым продавец передает в собственность покупателя обыкновенные именные акции ОАО «Новгородоблэлектро» номинальной стоимостью 2 214 930 руб. в количестве 221 493 руб., а покупатель принимает и оплачивает акции в порядке и сроки, предусмотренные настоящим договором.

Согласно п. 1.4 Договора право собственности продавца на акции подтверждается выпиской по счету депо продавца, выданной ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз» 15.01.2014.

Цена сделки составила 13 178 833 руб. 50 коп.

В соответствии с пунктом 2.4 Договора покупатель уплачивает цену Договора путем перечисления денежных средств на расчетный счет продавца, а также путем зачета встречных требований, оплатой векселями и в иной форме, согласованной сторонами в дополнительном соглашении. Датой оплаты считается дата поступления денежных средств на расчетный счет продавца или оформление факта оплаты путем зачета, передачи векселей. Установленный срок оплаты – до 21 января 2014 года.

Продавец обязался составить и подписать передаточное распоряжение по установленной форме в течение 3 рабочих дней с даты поступления на расчетный счет продавца денежных средств или подписания соответствующего акта приема-передачи документов.

Согласно выписке, выданной ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз» по счету депо

№ Ю400134, на счете ООО «Пальмира» на 14.01.2014 были учтены акции

ОАО «Новгородоблэлектро» в количестве 1 019 377 штук.(л.д. 16-19 т.1). Оригинал выписки суд обозрел в судебном заседании.

По акту от 21 января 2014 года ООО «Энергетик» передало ООО «Пальмира» простой вексель серии ЭН/ПА007047 на сумму 13 178 833 руб. 50 коп. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.04.2015.

30 марта 2015 ООО «Энергетик» оплатило ООО «Мирамакс» 13 100 000 руб. по платежному поручению № 62 (л.д. 2-8 т.3).

Из обстоятельств дела следует, что между ООО «УНИВЕР Капитал» (Депонент) и закрытым акционерным обществом «Национальные депозитарный центр», реорганизованным путем присоединения к НКО ЗАО "Расчетная палата Московской межбанковской валютной биржи", впоследствии переименованное в НКО ЗАО НРД

(НДЦ) был заключен договор междепозитарного счета депо № 2217/ДМС-О от 11 марта 2010, в соответствии с которым НДЦ принимает на себя обязательства по предоставлению Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, переданных Депоненту лицами, заключившими с последним договор счета депо владельца и/или договор междепозитарного счета депо и /или договор счета депо доверительного управляющего, и/или учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у Депонента открыты указанные счета депо путем открытия и ведения междепозитарного счета депо, осуществления операций по этому счету. (л.д. 1-10 т.4)

Между ООО «УНИВЕР Капитал» и ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз» были заключены междепозитарные договоры от 18 декабря 2012 № МД/612158, 25 апреля 2013 № МД/612333 о предоставлению услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги Депозитарию-Депоненту посредством открытия и ведения Депозитарием междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента, осуществления операций по этому счету(л.д. 86-97 т. 5), а также депозитарный договор от 18 декабря 2012 № Д/012162 о предоставлению услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения депозитарием счета депо депонентом, осуществления операций по этому счету. (л.д. 79-85 т.5)

Кроме того, между Сентела Трейд ЛТД и ООО «УНИВЕР Капитал» был заключен депозитарный договор № Д/612173 (л.д. 100 – 105 т.5)

28 января 2014 года между ООО «УНИВЕР Капитал» (Изначальный покупатель) и ООО ИК «Таск Квадро Секьюритиз» (Изначальный продавец) был заключен договор купли-продажи ценных бумаг с обязательством обратной продажи – выкупа (сделка РЕПО)

В соответствии с п. 1.1 сделки РЕПО одна Сторона (Изначальный продавец) соглашается передать в собственность другой Стороне (Изначальному покупателю) ценные бумаги, а Изначальный покупатель обязуется принять и оплатить ценные бумаги по Сделке (далее - «первая часть Сделки»); б) одновременно с этим, Изначальный покупатель соглашается осуществить обратную продажу, а Изначальный продавец - выкуп ценных бумаг по Сделке у Изначального покупателя (далее - «Вторая часть Сделки»).

Предметом сделки явились инвестиционные паи в количестве 2 000 штук и акции

ОАО «Новгородоблэлектро»в количестве 257 810 штук.

По первой части сделки Изначальный продавец обязуется передать/перерегистрировать, а Изначальный покупатель принять и оплатить ценные бумаги на следующих условиях: 28 января 2014- 99 969 720 руб. 95 коп. за инвестиционные паи и 28 января 2014 - 100 030 280 руб. за акции

АО «Новгородоблэлектро» (л.д. 20 -23 т.1).

По платежному поручению от 28 января 2014 № 4 ООО «УНИВЕР Капитал» перечислило ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз» на брокерский счет, открытый в

НКО ЗАО НРД по сделке РЕПО 200 000 000 руб.

На дату судебного заседания спорный пакет акций АО «Новгородоблэлектро» в количестве 257 810 штук находится во владении компании «АЙСИ ВОСТОК КАПИТАЛ ЛИМИТЕД».

ООО «Энергетик», полагая, что является собственником акций

АО «Новгородоблэлектро в количестве 221 493 штук, приобретенных по договору купли-продажи от 16 января 2014 года, и которые выбыли из его владения в результате неправомерной продажи ООО «ИК Таск Квадро Секьюритиз» не принадлежащих ему акций ООО «УНИВЕР Капитал», основываясь на положениях ст. ст. и Гражданского Кодекса Российской Федерации, обратилось в суд с иском о признании права собственности на акции и истребовании их из незаконного владения.

В частности, правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг. (п. 1 ст. )

При уклонении лица, совершившего отчуждение, либо лица, предоставляющего ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, от представления лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, распоряжения о проведении операции по счету приобретатель или лицо, в пользу которого устанавливается обременение бездокументарных ценных бумаг, вправе требовать в судебном порядке внесения записей о переходе прав на ценные бумаги или об их обременении на условиях, предусмотренных договором с лицом, совершающим отчуждение, или с лицом, предоставляющим ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства.(п. 4 ст. )

Уклонение или отказ лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету могут быть оспорены в суде.(п. 6 ст. )

Для удовлетворения иска о возврате бездокументарных ценных бумаг лицо, обратившееся в суд, должно доказать право собственности на ценные бумаги, утрату владения ценными бумагами, а также нахождение утраченных ценных бумаг на счете ответчика.

Судебная практика по применению нормы ст. 302 ГК РФ

Главная » Процессуальное право » Дело о масштабных хищениях в "таск квадро секьюритиз" может быть рассмотрено в особом порядке. Рекордное мошенничество: как клиенты «Алемара» и ЦМД остались без денег