Нарушают уголовный закон. Существенные нарушения норм упк
Что понимается под термином «существенность» нарушения уголовно-процессуального закона (далее – УПЗ)? Когда мы в обыденной жизни используем понятие «существенное нарушение», то для каждого из нас критерий существенности является сугубо индивидуальным, субъективным. УПК предлагает такой критерий существенности нарушения УПЗ: это такое нарушение, которое путем лишения или ограничения прав участников УПП, нарушили эти права - либо была не соблюдена процедура судопроизводства, либо были затронуты такие права участников УПП, нарушение которых повлияло на вынесение справедливого, законного и обоснованного решения.
К такого рода нарушениям закон относит целую группу условий:
1. продолжение процессуальной деятельности в случаях, когда были основания для прекращения производства по уголовному делу (далее – УД). Т.е. непрекращение уголовного судопроизводства, преследования при наличии оснований для прекращения.
2. незаконный состав суда или незаконный состав коллегии присяжных заседателей.
Какой состав суда в данном конкретном случае будет рассматриваться как нез аконный? Во-первых, это состав, в котором был судья, у которого прекращены полномочия, приостановлены полномочия или лицо, которое еще не наделено статусом судьи. Каждый конкретный судья назначается Указом в каждый конкретный суд. Поэтому если в составе суда принимал участие в рассмотрении судья из другого суда, будь то вышестоящий или нижестоящий суд, состав суда будет незаконным. Незаконным состав суда может и быть и такой состав суда, когда есть основания для отвода хотя бы для одного из членов состава суда, и суду был заявлен отвод, не был удовлетворен. Если отвод не был удовлетворен, то судья не заявил самоотвод.
Какие могут быть основания для отвода? Например, один из судей состоит в родственных отношениях с прокурором, другим судьей, подсудимым и иным участником процесса. Либо это родственные отношения, либо свойственные отношения. Когда мы говорим о незаконном составе суда, незаконным считается такой состав суда, в котором хотя бы один из членов коллегии судей ранее принимал участие в рассмотрении УД, т.е. повторное участие в рассмотрении УД.
Что касается коллегии присяжных заседателей , то УПК РФ регулирует формирование коллегии присяжных заседателя. Общее требование: 12 комплектных заседателей и 2 запасных присяжных заседателя. В том случае, если в состав коллегии присяжных заседателей вошли лица, которые не принимали участия в отборочном туре, в отборочной части подготовительного периода судебного разбирательства, то такой состав коллегии считается незаконным.
Кроме того, когда мы говорим о незаконности коллегии присяжных, здесь к такого рода ненадлежащим членам состава коллегии присяжных заседателей будут и те лица, которые не утверждены в списках присяжных заседателей как основные, так и запасные списки. Скажем так, попросили кого-то посидеть вместо кого-то и т.д. Когда в отношении кого-либо из присяжных заседателей есть основания для отвода, отвод не был удовлетворен или не был заявлен самоотвод. Подробно будем говорить позже.
3. когда речь идет о заочном судебном разбирательстве . В случаях, если законом не предусмотрена возможность такого судебного разбирательства . Мы помним, что есть два основания для заочного судебного разбирательства: 1. по делам небольшой и средней тяжести, когда подсудимый заявил ходатайство и суд удовлетворил; 2. когда по делам тяжким и особо тяжким лицо находится за пределами РФ и уклоняется от явки в суд или находится за пределами РФ, местонахождения его неизвестно.
По ч.5 ст.247 УПК РФ тоже требуется решение суда с указанием оснований для заочного рассмотрения УД. Если оснований для заочного рассмотрения УД не было, тем не менее, дело рассмотрено в отсутствие подсудимого, в данном конкретном случае мы относим это к существенным нарушениям УПЗ.
4. неучастие защитника в случаях, когда участие защитника является обязательным.
Ст. 51 УПК РФ устанавливает полный перечень ситуаций, когда участие защитника является обязательным. Если отсутствует защитник – это является существенным нарушением права обвиняемого на защиту. Законодатель относит к нарушению прав на защиту любое иное нарушение прав обвиняемого пользоваться помощью защитника: когда не предоставляется свидание с защитником, либо когда свидание с защитником контролируется тем или иным образом, применение видеозаписи, звукозаписывающих устройств, право обвиняемого на выбор защитника тоже может быть нарушено. Кроме того, реализация обвиняемым своего процессуального статуса, не предоставление обвиняемому тех или иных прав рассматривается как существенное нарушение УПЗ и является основанием для отмены или изменения приговора.
5. нарушение принципа доступности судопроизводства для лиц, которые не владеют языком судопроизводства, в частности, для подсудимого.
Если подсудимый не может воспринимать судебную процедуру нормально, потому что он не владеет языком судопроизводства, переводчик ему не предоставляется - это рассматривается как существенное нарушение УПЗ. В связи с этим нарушается право давать показания на родном языке либо на том языке, которым он владеет в достаточной степени для того чтобы понимать процесс судопроизводства и воспринимать свой процессуальный статус (распоряжаться правами и реализовывать свои процессуальные обязанности). Если лицо не понимает, о чем говорится, в данной конкретном случае мы говорим о возможности в апелляционном производстве изменить или отменить соответствующее решение.
6. непредоставление права на участие в прениях.
7. непредоставление права на последнее слово.
Это тоже рассматривается как один из частных случаев нарушения права на защиту. Право на участие в прениях предоставляется по ходатайству подсудимого в тех случаях, когда не принимает участие защитник подсудимого. Независимо от поведения подсудимого, право на последнее слово сохраняется. Когда мы говорим о нарушении прав, которые установлены в п. 6-7, то участие подсудимого в форме видеоконференцсвязи не является нарушением прав. Мы говорили, что возможно в целом ряде случаев, в т.ч. в целях обеспечения безопасности участников УПП, использование видеоконференцсвязи, применение в этом случае не рассматривается как существенное нарушение. Такую же позицию занимает ЕСПЧ.
8. нарушение тайны совещания как коллегии присяжных при вынесении вердикта, так и судей при постановлении приговора.
Что понимается под нарушением тайны совещания судей? Тайна совещательной комнаты предполагает, что во время постановления вердикта или приговора никто, кроме членов состава суда или коллегии присяжных заседателей, не может находиться в данном конкретном случае. Что касается присяжных заседателей, недавно, два-три года назад, вышел фильм «Двенадцать» [в реальности вышел в 2007 году ], это ремейк старого английского фильма «Двенадцать разгневанных мужчин» о том, как присяжные заседают в совещательной комнате, как они обсуждают все вопросы.
Означает нарушение тайны совещательной комнаты возможность судьи покинуть эту комнату? Если речь идет о перерыве на сон, принятие пищи или для физиологических потребностей, это не рассматривается как нарушение тайны совещания. Кроме того, не рассматривается как нарушение тайны совещания судей и тайны совещания присяжных перерыв на выходные, когда люди уходят, отдыхают, потом возвращаются. Для того чтобы этот перерыв не рассматривался как нарушение тайны совещания, необходимо, чтобы и присяжные, и судьи не обсуждали вопросы, связанные с постановлением приговора, не общались с участниками УПП.
Можно ли разговаривать по телефону во время постановления приговора или вынесения вердикта? Нельзя. Консультации по приговору, консультации по вердикту, они во время постановления соответствующего решения недопустимы. Если кто-то из участников процесса услышал как судья в совещательной комнате разговаривает или советуется с кем-то, даже если этот звонок не связан с постановлением решения по данному конкретному делу, это может рассматриваться как основание для отмены соответствующего решения, т.е. тайна совещания судей, тайна совещания присяжных священна и неприкосновенна - это священная корова УПП.
Кроме того, под нарушением тайны совещания судей и присяжных понимается и разглашение всего того, что происходило в совещательной комнате при постановлении приговора. Мы говорили, что кто-то из судей может остаться при особом мнении, кто-то из присяжных может проголосовать за вынесение оправдательного вердикта, не допускается разглашения суждений о том, кто это делал и как это происходило. Это все относится к тайне совещания.
9. использование недопустимых доказательств.
Мы говорили, что в материалах УД, вне зависимости от того, являются ли доказательства допустимыми или нет, они сохраняются, они не исчезают. Тем не менее, использование недопустимых доказательств влечет за собой постановление незаконного приговора. Общие требования приговора: обоснованность, законность, справедливость. Нельзя обосновать решение суда теми материалами и доказательствами, которые получены незаконном и признаны незаконными.
10. отсутствие подписи судьи или одного из судей, если уголовное дело рассматривалось судом коллегиально, на соответствующем судебном решении.
Требование формального характера, соблюдение УПФ важное требование для всего УПП как на досудебных стадиях, так и на стадии судебного производства. Отсутствие подписи одного из членов коллегии судей или судьи, если дело рассматривалось единолично, относится к категориям существенного нарушения УПЗ. Почему?
Мы говорили, что любой протокол на досудебной стадии требует подписи, любое решение следователя требует подписи следователя, тоже самое относится к стадии судебного разбирательства, протокол подписывается в т.ч. председательствующим, решение судьи должно подписываться судьей, тем самым наличие подписи судьи свидетельствует об удостоверении судьей того решения, которое было вынесено по данному УД. Если нет подписи судьи, мы говорим, что это один из вариантов решения, возможно, первоначальное решение, которое вынес судья, возможно, кто-то из участников УПП изготовил таким образом приговор, т.е. нет идентификационного признака судебного решения, подпись судьи – тот идентификатор данного конкретного судебного решения.
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
О СУЩЕСТВЕННЫХ НАРУШЕНИЯХ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ЗАКОНА
И.В. ТИТОВЕЦ,
преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России
Научная специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
E-mail: [email protected]
Аннотация. Анализируются существенные нарушения уголовно-процессуального закона, рассматривается связь между нарушениями закона и признанием судом доказательств недопустимыми.
Ключевые слова: существенное нарушение закона, доказательство, признание доказательств недопустимыми.
ON THE MATERIAL BREACH OF THE CRIMINAL PROCEDURE LAW
lecturer in the preliminary investigation of the Moscow University, the Russian Interior Ministry
Annotation. The article is devoted to a fundamental breach of the criminal procedure law, addresses the link between violations of law and recognition of court evidence inadmissible.
Keywords: fundamental breach of the law, evidence, the admission of evidence inadmissible.
Термин «нарушение закона» в УПК встречается часто. В уголовно-процессуальной теории сформулировано их определение. Так, Л.Д. Калинкина под понятием «нарушение уголовно-процессуального закона» подразумевает отступления государственных органов и должностных лиц, ведущих производство по уголовному делу, а также других субъектов процесса и лиц, не являющихся субъектами уголовно-процессуальной деятельности, от требований уголовно-процессуальных норм1. В УПК РСФСР 1960 г было заложено разделение нарушений уголовно-процессуального закона на существенные и несущественные. Существенными законом признавались такие нарушения требования статей Кодекса, которые путем лишения или стеснения гарантированных законом прав участников процесса при рассмотрении дела или иным путем помешали суду всесторонне разобрать дело и повлияли или могли повлиять на постановление законного и обоснованного приговора (ч. 1 ст. 345). Существенные нарушения уголовно-процессуального закона (ст. 232) являлись основанием возвращения уголовного дела для производства дополнительного расследования. Термин «существенный» в Толковом словаре русского языка означает составляющий самую сущность, существо чего-нибудь, крайне важный для чего-нибудь по своей принципиальности, первостепенности2.
В УПК нет упоминания о существенных нарушениях закона. Статья 381, расположенная в гл. 45 «Кассационный порядок рассмотрения уголовного дела» о нарушениях уголовно-процессуального закона, определяет, что это такие нарушения норм уголовно-процессуального закона, которые путем лишения или ограничения гарантированных прав участников уголовного судопроизводства, несоблюдения процедуры судопроизводства или иным путем повлияли или могли повлиять на постановление законного, обоснованного и справедливого приговора. Эти нарушения условно можно выделить в три группы: 1) ограничивают либо лишают гарантированных прав участников уголовного судопроизводства; 2) вследствие которых не соблюдается процедура судопроизводства; 3) все другие нарушения закона.
Права участников процесса четко отражены в принципах уголовного процесса. К ним относятся:
Разумный срок уголовного судопроизводства (ст. 6.1 УПК);
Законность при производстве по уголовному делу (ст. 7);
Уважение чести, достоинства личности и ее неприкосновенность (ст. 9, 10);
1 Калинкина Л.Д. Существенные нарушения уголовно-процессуального закона и их отграничение от несущественных: автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Саратов. 1982. С. 18.
2 Большой толковый словарь русского / под ред. Д.Н. Ушакова. М., 2004. С. 1080.
Неприкосновенность жилища (ст. 12);
Тайна переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 13);
Презумпция невиновности (ст. 14);
Обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту (ст. 16);
Язык уголовного судопроизводства (ст. 18);
Право обжалования процессуальных действий и решений (ст. 19, 123);
Право заявления ходатайств и обязанность их разрешения соответствующими субъектами (ст. 119, 122).
Помимо этого, правовые статусы участников процесса отражены в соответствующих главах, регламентирующих права и обязанности участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения и защиты (гл. 6 и 7 УПК).
М.С. Строгович под процедурой судопроизводства понимал порядок производства по уголовным делам, т.е. последовательность стадий и условий перехода дела из одной стадии в другую; общие условия, характеризующие производство в конкретной стадии; основание, условия и порядок производства следственных и судебных действий, посредством которых государственные органы реализуют свои полномочия, а граждане осуществляют свои права и выполняют обязанности; содержание и форму решений, которые могут быть вынесены3. В соответствии со ст. 381 УПК нарушения гарантированных прав участников судопроизводства, порядка возбуждения, расследования уголовных дел, общих условий производства следственных и судебных действий являются существенными нарушениями, которые могут повлечь за собой отмену или изменение судебного решения судом кассационной инстанции и, кроме того, признание доказательств недопустимыми на всех стадиях уголовного процесса.
По приговору Кемеровского областного суда Л. осужден за убийство двух лиц. В кассационной жалобе осужденный Л. просил приговор отменить, считая, что он вынесен с нарушением требований УПК, в частности следователь М. является дочерью свидетеля П., допрошенного во время предварительного следствия. Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ приговор отменила, указав следующее. Из материалов дела следует, что производство по уголовному делу было поручено следственной группе, руководителем которой назначена М. Она приняла дело к своему производству и впоследствии
проводила следственные действия, в том числе предъявление обвинения и составление обвинительного заключения. В качестве свидетеля был допрошен П., который в судебном заседании сообщил о том, что следователь М. - его дочь. В соответствии со ст. 56 УПК свидетель является участником уголовного судопроизводства. В силу ст. 61 следователь не может участвовать в производстве по уголовному делу, если он является близким родственником или родственником любого из участников производства по уголовному делу. В соответствии со ст. 62 при наличии оснований для отвода участие следователя в производстве по уголовному делу недопустимо, он обязан от этого устраниться, чего следователь М. не сделала. Суд установил, что допущенные нарушения уголовно-процессуального закона являются существенными, они не могут быть устранены в стадии судебного разбирательства и исключают возможность постановления приговора или вынесения иного решения.
На необходимость законодательного закрепления существенности нарушений в уголовно-процессуальном законе указывалось и учеными, и практическими работниками. В.П. Божьев отмечает: «Выделение существенных из общего числа нарушений уголовно-процессуального закона, допускаемых судами первой инстанции и в досудебном производстве, имеет глубокий смысл. Дело в том, что лишение, ограничение или стеснение процессуальных прав участников уголовного судопроизводства по-разному влияет на конечные итоги рассмотрения дела. Вот почему выделение из общего числа процессуальных нарушений существенных (см. ч. 1 ст. 345 УПК РСФСР) имело прежде всего практический смысл»4.
Автором проводились исследования в части, касающейся разделения практическим работниками нарушений на существенные и несущественные. Представляется интересным мнение судей5. По вопросу об основаниях признания доказательств недопустимыми и подлежащими исключению из процесса доказыва-
3 Строгович М. С. Природа советского уголовно-процессуального права и характерные черты // Советский уголовно-процессуальный закон и проблемы его эффективности. М., 1979. С. 16.
4 Божьев В.П. Существенные нарушения норм УПК РФ // Законность. 2009. № 1. С. 6.
5 В анкетировании принимали участие федеральные судьи Верховных судов Чувашской Республики, Республики Марий-Эл, Тверского и Ярославского областных судов, районных судов этих субъектов Федерации, Краснодарского края, Республики Дагестан (всего 107 человек).
ния мнение судей заключается в том, что незначительное нарушение закона при собирании доказательств не должно вызывать их безусловную недопустимость (74% опрошенных). Однако некоторые судьи полагают, что любое нарушение закона должно являться основанием для исключения доказательства из процесса доказывания (14%). Но есть судьи, которые не имеют собственного мнения относительно вышеприведенных оснований (12%).
Основным критерием для разграничения существенных либо несущественных нарушений следует признавать их соответствие либо противоречие принципам уголовного процесса. При проведении исследования установлено, что большинство практических работников полагают необходимым вернуться к разграничению существенности нарушений в УПК. Практикой были продиктованы изменения в УПК в части включения нормы, определяющей существенность нарушений уголовно-процессуального закона.
Так, ст. 389.17, которая будет действовать с 11 мая 2011 г., имеет следующую редакцию: «Существенные нарушения уголовно-процессуального закона. 1. Основаниями отмены или изменения судебного решения судом апелляционной инстанции являются существенные нарушения уголовно-процессуального закона, которые путем лишения или ограничения гарантированных настоящим Кодексом прав участников уголовного судопроизводства, несоблюдения процедуры судопроизводства или иным путем повлияли или могли повлиять на вынесение законного и обоснованного судебного решения».
Целесообразно ст. 75 УПК изложить в следующей редакции: «Доказательства, полученные с существенным нарушением требований настоящего Кодекса, признаются недопустимыми и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, предусмотренных ст. 73 настоящего Кодекса».
ПРАВОВАЯ ПОМОЩЬ ЛИЧНОСТИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ НА УРОВНЕ МЕЖГОСУДАРСТВЕННЫХ
ОТНОШЕНИЙ
П.В. ФАДЕЕВ,
кандидат юридических наук, доцент, начальник кафедры предварительного расследования
Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected]
Аннотация. Анализ юридической литературы, уголовно-процессуального законодательства и международных правовых актов позволил выявить проблемы правовой помощи личности на национальном и международном уровнях. Определены пути совершенствования уголовно-процессуальных прав граждан в межгосударственных договорах о правовой помощи по уголовным делам, переосмыслен статус личности в международном праве.
Ключевые слова: правовая помощь, уголовное судопроизводство, межгосударственные отношения, права и свободы личности, международная правосубъектность индивида.
LEGAL AID TO THE PERSON IN CRIMINAL PROCEEDINGS AT THE INTERSTATE RELATIONS LEVEL
PhD, Professor, Head of the Preliminary Investigation Department Moscow University of the Ministry Interior of Russia
480 руб. | 150 грн. | 7,5 долл. ", MOUSEOFF, FGCOLOR, "#FFFFCC",BGCOLOR, "#393939");" onMouseOut="return nd();"> Диссертация - 480 руб., доставка 10 минут , круглосуточно, без выходных и праздников
240 руб. | 75 грн. | 3,75 долл. ", MOUSEOFF, FGCOLOR, "#FFFFCC",BGCOLOR, "#393939");" onMouseOut="return nd();"> Автореферат - 240 руб., доставка 1-3 часа, с 10-19 (Московское время), кроме воскресенья
Калинкина Любовь Даниловна. Существенные нарушения уголовно-процессуального закона и их отграничение от несущественных. : Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09 Казань, 1981 189 с. РГБ ОД, 61:83-12/9-5
Введение
Глава 1. Очерк истории развития уголовно-процессуального законодательства и теории о существенных нарушениях уголовно-процессуального закона
1. Существенные нарушения уголовно-процессуального закона в русском дореволюционном законодательстве 20
2.. Становление института существенных нарушений уголовно-процессуального закона в советском уголовном процессе 27
Глава II. Существенные нарушения уголовно-процессуального закона и их классификация
1. Общее понятие нарушения уголовно-процессуального закона 42
2. Понятие существенного нарушения уголовно-процессуального закона
3. Классигнация существенных нарушений уголовно-процессуального закона
4. Наиболее типичные существенные нарушения уголовно-процессуального закона в следственно-судебной практике 9о
Глава III. Несущественные нарушения уголовно-процессуального закона и их классификация
1. Понятие несущественных нарушений уголовно-процессуального закона 105
2. Классификация несущественных нарушений уголовно-процессуального закона 114
3. Наиболее типичные несущественные нарушения уголовно-процессуального закона в следственно-судебной практике 129
Глава IV. Отграничение существенных нарушений уголовно-процессуального закона от несущественных. Правовые последствия нарушений уголовно-процессуального закона
1. Отграничение существенных нарушений уголовно-процессуального закона от несущественных
2. Правовые последствия существенных и несущественных нарушений, уголовно-процессуального закона 141
Приложение 1. 163
Приложение 2 164
Приложение 3 165
Библиография
Введение к работе
Актуальность темы. Укрепление социалистической законности КПСС рассматривает в качестве важнейшей предпосылки успешного выполнения задач по строительству коммунистического общества.
В.И.Ленин считал первостепенным долгом должностных лиц и государственных органов ведение неумолимой борьбы с произволом и отступлением от закона. Он решительно боролся против такого исполнения ваконов, когда формально правильное действие фактичес-ки превращается в издевательство. "Законность должна быть повы-шена (или строжайше соблюдаема)...,0 - призывал В.ИЛенин.
Ленинские идеи о социалистической законности получили дальнейшее развитие в Программе КПСС, в постановлениях пленумов Щ КПСС и советского правительства. "Правосудие в СССР осуществляется в полном соответствии с законом. Оно строится на подлинно демократических основах: выборности и отчетности судей и народных заседателей, праве их досрочного отзыва, гласности рассмотрения судебных дед, участии в судах общественных обвинителей и защитников при строжайшем соблюдении судом, органами следствия и дознания законности, всех процессуальных норм". Принцип социалистической законности нашел свое закрепление в Конституции СССР, где в ст.4 указывается, что "советское государство, все его органы действуют на основе социалистической законности, обеспечивают охрану правопорядка, интересов общества, прав и свобод граждан". В постановлении ЩС КПХ "Об улучшении работы по охране правопорядка и усилении борьбы с правонарушениями" обращено внимание на улучшение деятельности органов суда, прокуратура, советской милиции, ответственность которых еще более возросла в свете решений ХХУ1 съезда КПСС. "Советский народ вправе требовать, -отмечалось в Отчетном докладе Щ КПСС ХШ съезду КПСС, - чтобы их работа была максимально эффективной, чтобы каждое преступление должным образом расследовалось и виновные несли заслуженное наказание". Таким образом, на современном этапе еще более нетерпимыми становятся любые нарушения закона, от кого бы они не исходили. "Хороших законов... у нас принято немало. Теперь дело прежде всего за их точным и неуклонным осуществлением. Ведь любой закон живет только тогда, когда он выполняется - выполняется всеми и повсеместно".
Нарушения закона при отправлении правосудия особенно нетерпимы, потому что они ущемляют права и интересы граждан, предприятий, учреждений и организаций, подрывают авторитет органов, ведущих борьбу с нарушителями законности. Нарушения уголовно-процессуального вакона еще не изжиты полностью из следственно-судебной и прокурорской практики.
Как показало наше исследование, наиболее распространены несущественные нарушения уголовно-процессуального закона. К числу выявленных нарушений уголовно-процессуального закона при изучении уголовных дел они составили 99,54%.
В специальной литературе и диссертационных работах уже освещались многие вопросы института существенных нарушений уголовно-процессуального закона. Однако несущественные нарушения уголовно-процессуального закона со всем комплексом вопросов, вытекающих из их характеристики (понятие, виды и правовые последствия), в литературе не нашли еще должного исследования и освещения. Изучение несущественных нарушений уголовно-процессуального закона способствует лучшему познанию природы существенных нарушений. Поэтому наше диссертационное исследование посвящено изучению существенннх и несущественных нарушений уголовно-процессуального закона как целостной, комплексной проблемы, имеющей как теоретическое, так и непосредственное практическое значение.
Все изложшное и обусловило выбор темы, содержание и структуру настоящего исследования.
Цель исследования. Работа преследует следующие цели: рассмотреть историю развития уголовно-процессуального законодательства и теории уголовного процесса о существенных нарушениях уголовно-процессуального закона; раскрыть сущность нарушений уголовно -процессуального закона и дать определение их понятий; рассмотреть вопросы, связанные с понятием и классификацией существенных нарушений уголовно-процессуального закона; выявить и проанализировать наиболее типичные существенные нарушения, допускаемые в следственно-судебной и прокурорской практике и разработать рекомендации по их предупреждению; сформулировать определение понятия несущественных нарушений уголовно-процессуального закона, разработать их класеифшацию и проанализировать наиболее типичные несущественные нарушения уголовно-процессуального закона, выявленные при изучении судебной, следственной и прокурорской практики, рассмотреть правовые последствия существенных и несущественных нарушений уголовно-процессуального закона.
Методология и методика исследования. Методологической основой диссертации явились положения классиков марксизма-ленинизма, Программы КШС, Конституции СССР, материалы XX, ХХ1У - ХШ съездов КПСС, постановления партии и правительства по вопросам борьбы с преступностью, укрепления социалистической законности и правопорядка в стране.
В ходе написания работы изучены прежнее и действующее уголовно-процессуальное законодательство, законодательство зарубежных социалистических государств, руководящие разъяснения Пленума Верховного Суда СССР и Пленума Верховного Суда FC3CP по вопросам темы диссертации, литература по теории права, специальная литература, а также использованы достижения марксистско-ленинской философии, логики и психологии.
Принимая во внимание ленинское указание о том,что "марксист должен учитывать живую жизнь, точные факты действительности", нами были изучены опубликованные материалы практики Верховного Суда СССР и Верховного Суда PCKJP за 1964 - июнь 1981 гг., кас-сационно-надзорная практика Верховного Суда Т4ССР за 1976 -июнь 1981 гг., дисциплинарная практика Президиума Коллегии адвокатов Т5СР 8а 1976 -1980 гг., практика коллегии по дисциплинарным делам при Верховном Суде TJCCP за 1976 - 1980 гг. Кроме того, п0 специальной программе изучено 270 уголовных дел, рассмотренных Вахитовскнм и Советским районными народными судами г.Казани и Атяшевским народным судом Мордовской АССР в 1979 - 1981 гг. При этом использовался метод выборочного изучения уголовных дел и метод непосредственного наблюдения за ходом процесса в зале судебного заседания.
Кроме метода марксистско-ленинской диалектики в ходе диссертационного исследования использовались исторический, логический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический и системно-структурный методы.
Научная новизна. Диссертация представляет собой комплексное исследование нарушений уголовно-процессуального закона, допускаемых в ходе производства по делу. Автором предлагается самостоятельное решение ряда вопросов: раскрывается сущность нарушений уголовно-процессуального закона и дается определение этого понятия; сформулировано понятие существенных нарушений уголовно-процессуального закона и предложена новая их классификация; по иному решается вопрос о понятии безусловно существенных нарушений уголовно-процессуального закона; обоснованы рекомендации по совершенствованию перечня безусловно существенных нарушений. В диссертации по новому сформулировано определение понятия несущественных нарушений уголовно-процессуального закона и впервые предложена их классификация. В работе анализируются правовые последствия как существенных, так и несущественных нарушений уголовно-процессуального закона.
В диссертации выдвигаются и выносятся на защиту еледующие основные положения 1. Поскольку всякое нарушение уголовно-процессуального закона - это виновное, противоправное деяние, отрицательно сказываю щееся на осуществлении задач уголовного судопроизводства и реализации прав участников процесса, оно в диссертации определяется как умышленное или неосторожное отступление государственных органов и должностных лиц, ведущих производство по уголовному делу, а также других субъектов уголовно-процессуальной деятельности, не являющихся субъектами уголовного процесса, от предписаний (требований) уголовно-процессуальных норм. При этом понятием нарушения уголовно-процессуального закона охватываются как отступления от уголовно-процессуальных норм, содержащихся в собственно законах, так и отступления от таких норм, сформулированных в других правовых актах.
В частности, уголовно-процессуальные нормы содержатся в руководящих разъяснениях Пленума Верховного Суда СССР и пленумов Верховных Судов союзных республик, обязательных для исполнения судами, другими органами и должностными лицами.
Поэтому нарушения уголовно-процессуального закона рассматриваются как отступления от предписаний уголовно-процессуальных норм, содержащихся в:
1) Конституции СССР и Конституциях союзных республик;
2) Основах уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик;
3) Основах законодательства Союза ССР и союзных республик о судоустройстве в СССР;
4) Законе о Верховном Суде СССР;
5) Законе о прокуратуре СССР;
6) Законе об адвокатуре в СССР;
7) других Законах СССР;
8) указах и постановлениях Президиума Верховного Совета СССР и Верховных Советов союзных республик, а также международных договорах, заключенных СССР с другими государствами по вопросам судопроизводства;
9) УПК и других Законах союзных республик, а также
10) руководящих разъяснениях Пленума Верховного Суда СССР и пленумов Верховных Судов союзных республик.
2. Так как определение понятия существенных нарушений у головно-процессуального закона, даваемое в ЖШ союзных республик, не охватывает случаев нарушений, допускаемых в досудебных стадиях процесса и в стадии исполнения приговора, в диссертации сформулировано новое определение этого понятия как правонарушения, выражающегося в отступлении государственных органов и должностных лиц, ведущих производство по уголовному делу, а также участников процесса от предписаний (требований) уголовно-процессуальных норм, которое путем лишения или стеснения гарантированных законом прав участников процесса либо иным способом помешало всесторонне расследовать либо рассмотреть дело и повлекло или могло повлечь постановление незаконного решения.
На основе этого общего понятия существенного нарушения угодовно-процєссуального закона в диссертации сформулированы определения понятий существенного нарушения уголовно-процессуального закона как основания возвращения дела для дополнительного расследования прокурором, судом из стадии предания суду или судебного разбирательства; как основания к отмене приговоров, определений и постановлений в кассационном порядке; как основания к отмене кассационного определения, а также определений и постановлений суда надзорной инстанции.
Под существенным нарушением уголовно-процессуального закона как основанием возвращения дела для дополнительного расследования прокурором, судом из стадии предания суду или судебного разбирательства понимается правонарушение, выражающееся в отступлении от предписаний уголовно-процессуальных норм, которое путем лишения или стеснения гарантированных законом прав участников процесса или иным путем помешало правильно решить вопрос о возбуждении уголовного дела или всесторонне, полно и объективно расследовать его, составить законное и обоснованное обвинительное заключение и могло повлечь постановление незаконного и необоснованного приговора.
Существенное нарушение уголовно-процессуального закона как основание к отмене приговоров, определений и постановлений в кассационном порядке в диссертации определено как совершенное в досудебных стадиях и судебном разбирательстве правонарушение, выражающееся в отступлении от предписаний уголовно-процессуальных норм, которое путем лишения или стеснения гарантированных законом прав участников процесса или иным способом помешало всесторонне, полно и объективно расследовать и рассмотреть дело и повлекло или могло повлечь постановление (вынесение) незаконного и необоснованного приговора, определения или постановления, затрудняет или делает невозможной проверку их законности и обоснованности вышестоящим судом.
На наш взгляд,ст.345 УПК РС ЮР охватываются все возможные случаи существенных нарушений уголовно-процессуального закона, не подпадающие под специальные случаи таких нарушений,особо вы деленных в ст.ст. 343, 344 ЛКРСфР. В качестве самостоятельного кассационного основания они выделены из-за их принципиального значения и распространенности в судебной практике.
Под существенными нарушениями уголовно-процессуального закона, допущенными при кассационном и надзорном производстве, следует, на наш взгляд, понимать совершенные при рассмотрении дела в вышестоящем суде правонарушения, выражающиеся в отступлениях от предписаний уголовно-процессуальных норм, которые путем лишения или стеснения гарантированных законом прав участников процесса или иным способом помешали всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело и повлекли или могли повлечь вынесение незаконного и необоснованного кассационного определения, а также определения или постановления суда надзорной инстанции.
3. В диссертации обосновывается вывод, что существенные нарушения уголовно-процессуального закона всегда влекут отмену приговора или иного решения (при изучении судебной практики не обнаружено ни одного случая изменения приговора).
4. Поскольку невозможно полностью избежать оценочного момента при определении понятия существенных нарушений уголовно-процессуального вакона, в диссертации значительное внимание уделено рассмотрению его оценочной природы. При этом предлагаются два пути внесения большей определенности при отнесении нарушений уголовно-процессуального закона к существенным: законодательное расширение перечня безусловно существенных наущений уголовно-процессуального закона и более четкая их конкретизация судебной практикой, в частности, в руководящих разъяснениях Пленума Верховного Суда СССР и пленумов Верховных Судов союзных республик. Это позволит сузить пределы судейского усмотрения и свести до минимума разноречивость в оценке нарушений.
5. Классификация существенны:?: нарушений уголовно-процессуального закона проводится на нескольких уровнях. На первом уровне они по субъекту нарушений подразделяются на:
1) нарушения, допускаемые субъектами, ведущими производство по уголовному делу;
2) нарушения, допускаемые участниками процесса;
3) нарушения, допускаемые лицами, не являющимися участниками процесса.
По объекту нарушений (второй уровень) они подразделяются на: 1) существенные нарушения принципов уголовного процесса; Z) существенные нарушения гарантированных законом прав участников процесса: а) существенные нарушения прав подозревае сужденного, их защитника и за мого, обвиняемого, подсудимого, о конных представителей несовершеннолетнего обвиняемого; б) существенные нарушения прав потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей;
3) существенные нарушения процессуального порядка собирания, проверки и оценки доказательств; а) существенные нарушения, затрагивающие весь прцесс собиршия, проверки и оценки доказательств; б) существенные нарушения, допускаемые при производстве отдельных следственных действий;
4) существенные нарушения относительно условий, оснований, формы и содержания уголовно-процессуальных актов (документов): а) нарушения при постановлении (занесении) итоговых (основных) процессуальных актов; б) нарушения при вынесении промежуточных (вспомогательных) актов.
Кроме того, в диссертации исследуемые нарушения классифици руются по стадиям, в которых они допущены; по числу нарушений.
допущенных по одному делу; в зависимости от количества процес суальных нарушений, обусловливающих их существенность.
6. Существенные нарушения уголовно-процессуального закона, допускаемые государственными органами и должностными лицами, подразделяются на безусловно и условно существенные, при этом по- новому дается определение безусловно существенных нарушений. Безусловно существенными нарушениями являются те из них, существенный характер которых устанавливается непосредственно законом либо руководящими разъяснениями Пленума Верховного Суда и пленумов Верховных Судов союзных республик. В связи с этим, в диссертации анализируется перечень безусловно существенных нарушений уголовно-процессуального закона по ЖВ союзных республик и отнесенных к таковым руководящими разъяснениями Пленума Верховного Суда СССР и Пленума Верховного Суда РСШР.
Как условно существенные характеризуются те нарушения уголовно-процессуального закона, существенность влияния которых на вынесение (постановление) уголовно-процессуального акта (приговора или иного решения) зависит от конкретных обстоятельств дела и исследуется судом в каждом отдельном случае.
В диссертации обосновывается предложение о целесообразности унифшации перечня безусловно существенных намінений уголовно-процессуального закона как оснований к отмене приговоров, предусмотрев его в Основах уголовного судопроизводства Союза СССР и союзных республик и определении перечней существенных нарушений для каждой стадии процесса по Ж союзных республик.
7. Несущественные нарушения уголовно-процессуального закона в диссертации определяются как отступления органа дознания, следователя, прокурора, суда от предписаний уголовно-процессуальных норм относительно реквизитов уголовно-процессуальных актов; процедуры производства процессуальных действий; причин и условий, способствующих совершению преступления; процессуальных сроков, если они не влекут и не могут повлечь для дела существенные последствия, а также уклонение участников и иных субъектов процесса и лиц, не являющихся его субъектами, от исполнения процессуальных обязанностей.
Наиболее распространены в практике несущественные нарушения уголовно-процессуального закона. При изучении уголовных дел обнаружено, что причинами несущественных нарушений являются как незнание закона, небрежность в работе, процессуальное упрощенчество, так и большая служебная нагрузка следователей и судей.
8. Классификация несущественных нарушений уголовно-процессуального закона проводится по нескольким основаниям. По субъекту нарушений они подразделяются на:
1) нарушения, допускаемые государственными органами и должностными лицами, ведущими производство по уголовному делу;
Z) нарушения, допускаемые участниками процесса;
3) нарушения, допускаемые иными субъектами процесса;
4) нарушения, допускаемые лицами, не являющимися субъектами уголовного процесса. Например, к таковым можно отнести нарушение руководителями предприятий, учреждений и общественных организаций месячного срока при рассмотрении частного определения суда или представления следователя; нарушение присутствующими в зале судебного заседания гражданами порядка судебного заседания.
Несущественные нарушения, допускаемые субъектами, ведущими производство по уголовному делу, по объекту нарушений подразделены на:
1) нарушения процессуальных сроков, которые не являются средством охраны прав и законных интересов участников процесса, но являющихся средством обеспечения быстроты уголовного судо производства и эффективности прокурорского надзора;
Z) нарушения предписаний уголовно -процессуальных норм относительно отдельных реквизитов уголовно-процессуальных актов;
3) нарушения процедуры производства процессуальных действий;
4) нарушения уголовно-процессуальных норм относительно причин и условий, способствующих совершению преступления, если они не входят в состав главного факта.
Кроме того, классификация несущественных нарушений уголовно-процессуального закона проводится по: 1) правовым последствиям; 2) стадиям, в которых они допущены; 3) их устранимости.
8. В диссертации поддерживается мнение о целесообразности вычленения группы безусловно несущественных нарушений уголовно-процессуального закона, поскольку они не влияют на постановление правильного по существу уголовно-процессуального акта. При этом в работе подчеркивается, что такие нарушения также недопустимы и запрещены под угрозой наступления для их субъектов неблагоприятных правовых последствий в виде применения по отношению к ним соответствующих мер воздействия - вынесения частного определения, наложения дисциплинарного взыскания и др.
Условно несущественными нарушениями являются такие нарушения уголовно-процессуального закона, которые не повлекли отмену приговора или другого решения, но при других условиях уголовного дела могущих привести к их отмене. Например, не повлечет отмену приговора рассмотрение уголовного дела в отсутствие свидетеля, показания которого не имеют существенного значения для его разрешения по существу. Рассмотрение же в судебном заседании деда в отсутствие свидетеля по причинам, не исключающим мовмож-ность его явки в суд, и оглашение его показаний, на которых был основан приговор, признается существенным нарушением уголовно процессуального закона, влекущим отмену приговора.
9. Процесс определения характера того или иного нарушения называется "квалификацией нарушений уголовно-процессуального закона". Под ней понимается логический процесс сопоставления и нахождения тождества или различия между признаками допущенного нарушения и признаками моделей существенных и несущественных нарушений уголовно-процессуального закона, сформулированных в самом законе, разрабатываемых теорией и дополняемых судебной практикой.
Этот процесс заключается в выявлении нарушения, характеристике его признаков (установлении нарушенной нормы, оценке ее назначения и значения в системе уголовно-процессуальных норм и для конкретного уголовного дела с учетом обстоятельств деда), сравнении нарушения с признаками существенных и несущественных нарушений уголовно-процессуального закона и принятии решения.
10. Правовые последствия существенных и несущественных нарушений уголовно-процессуального закона в диссертации характеризуются как определенные неблагоприятные последствия для уголовного дела и для субъектов, нарушающих уголовно-процессуальные нормы. Подчеркивается, что острота реагирования, мера воздействия в отношении лица, допустившего нарушение, находятся в прямой зависимости от характера и тяжести совершенного им нарушения.
В диссертации исследуется система уголовно-процессуальных средств, направленных на предупреждение и устранение нарупвний уголовно-процессуального закона. К ним относятся: во-первых, уголовно-процессуальные санкции в виде отмены незаконного уголовно-процессуального акта, вынесения частного определения, внесения представления, удаления из зала судебного заседания и при менения мер процессуального принуждения; во-вторых, административные санкции; в-третьих, дисциплинарные санкции; в-четвертых, меры общественного воздействия; в-пятых, меры реагирования на нарушения уголовно-процессуального закона в процессе осуществления прокурорского надзора в сфере уголовного судопроизводства.
Значительное внимание в диссертации уделяется таким вопросам, как:
1) основаниям вынесения частного определения;
2) применению дисциплинарных санкций за нарушения уголовно-процессуального закона в зависимости от характера тяжести нарушений, от их количества, единичности или систематичности их допущения, а также формы вины субъектов нарушений.
11. Предупреждению нарушений уголовно-процеесуального закона служат такие организационно-предупредительные меры со стороны вышестоящих судов и прокуроров, как: обобщения и обзоры практики по вопросам применения уголовно-процессуального законодательства; учебно-методические занятия; производственные совещания; семинары повышения квалификации; совместные совещания органов, ведущих уголовный процесс. Систематическое использование этих форм позволяет повысить уровень профессиональной подготовки работников органов дознания, следствия, прокуратуры, суда, адвокатуры и способствует улучшению качества их работы. Этому могло бы способствовать и улучшение системы подготовки специалистов в юридических вузах страны.
Практическая значимость работы. Сформулированные по результатам исследования выводы и предложения могут быть использованы при совершенствовании действующего законодательства о существенных нарушениях уголовно-процессуального закона, в разработке проблем кассационного и надзорного производства, при комментиро вании действующего уголовно-процессуального законодательства, в учебном процессе, при обобщении практики по вопросам соблюдения процессуального законодательства, а также в системе повышения квалификации работников органов, ведущих борьбу с преступностью. Научные рекомендации относительно трактовки понятия и классификации нарушений уголовно-процессуального закона окажут существенную помощь практическим работникам при оценке тяжести таких нарушений.
Апробация работы. Основные положения диссертации, обобщения и выводы относительно существенных и несущественных нарушений уголовно-процессуального вакона были предметом обсуждения на теоретических семинарах кафедры уголовного процесса и криминалистики Казанского университета, на научной конференции молодых ученых Казанского университета, посвященной 60-летию ТССР (1980 г.), в научных публикациях по теме диссертации.
Структура и объем работы. Структура диссертации обусловлена задачами и логикой исследования. Последовательность расположения глав, параграфов каждой главы и рассматриваемых вопросов определена уровнем их общности (от более к менее общим). Диссертация состоит из введения и четырех глав, подразделенных на 11 параграфов. Приложен список использованной литературы.
Существенные нарушения уголовно-процессуального закона в русском дореволюционном законодательстве
Институт существенных нарушений уголовно-процессуального закона в советском уголовно-процессуальном праве складывался постепенно. Поэтому исследование рассматриваемого института целесообразно начать с изучения историй его становления.
"Самое надежное в вопросе общественной науки,- писал В.И.Ленин, - ... не забывать основной исторической связи, смотреть на каждый вопрос с точки зрения того, как известное явление в истории возникло, какие главные этапы в своем развитии это явление проходило, и с точки зрения этого его развития смотреть, чем данная вещь стала теперь.
Правовые положения о существенных нарушениях уголовно-процессуального закона мы встречаем уже в буржуазном уголовно-процессуальном законодательстве. В частности, законодательству царской России были известны существенные нарушения "форм и обрядов судопроизводства" в качестве кассационных поводов к отмене приговоров.
Впервые нарушения уголовно-процессуального закона в качестве кассационных поводов к отмене приговора предусматривались в законе Франции от 29 ноября - 1 декабря 1790 г. В нем содержался перечень 129-ти процессуальных нарушений, влекущих отмену решения суда в порядке кассации. В УПК Франции 1808 г. число таких процессуальных нарушений было сокращено до 15-ти. Статья 408 названного УПК устанавливала, что приговор суда подлежит отмене, если при производстве по делу было допущено такое нарушение закона, которое УПК предусматривает как обязательно влекущее недействительность всех связанных с ним процессуальных актов. Однако кассационный суд расширительно толковал закон, признавая существенными процессуальные нарушения, на которые не было указаний в перечне.
По системе некоторых партикулярных германских законодательств, предшествовавших Уставу 1877 г., давались лишь общие постановления относительно существенных процессуальных нарушении. Впоследствии в германских и австрийских уставах были перечислены конкретные процессуальные нарушения, безусловно влекущие \ кассацию (нарушение пределов ведомства, равноправности сторон, \ гласности процесса и др.). Кроме того, суду предоставлялось право кассировать приговор и в случае иных нарушений, если он признает их существенными. Тем самым в германском законодательстве были заложены начала оценки существенности процессуальных нарушений по усмотрению суда. Поводом кассации по этой системе могло быть всякое нарушение правовой нормы, под которой понималось не только правило, ясно выраженное в законе, но и юридическое положение, сконструированное путем научной абстракции. В Уставе уголовного судопроизводства царской России 1864 года была дана лишь общая характеристика существенных нарушений "обрядов и форм судопроизводства", как поводов кассации. При составлении проекта Устава предполагалось перечислить, по примеру законодательства Франции, все нарушения, при наличии которых судебный приговор подлежал кассации. Шло предложено около 40 нарушений, безусловно влекущих отмену решения суда. Однако из-за отсутствия данных судебного опыта оказалось невоз 2, можным составить исчерпывающий перечень таких нарушений. Шесто конкретного перечня нарушений в окончательной редакции ст.ст. 174 и 912 Устава уголовного судопроизводства были сформулированы кассационные поводы в общей форме. В частности, в качестве кассационных поводов к отмене приговора были предусмотрены: 1) явное нарушение прямого смысла закона и неправильное толкование его при определении преступления и рода наказания; Zb нарушение обрядов и форм судопроизводства столь сущест венных, что без соблюдения их невозможно признать в силе судеб ные решения; v 3) нарушение пределов ведомства или власти, законом предо- \ Практическое применение этих правил предоставлялось Сенату, которым и определялась существенность допущенных нарушений, Поводом кассации признавались только такие нарушения установленных форм и обрядов судопроизводства, которые имели или могли иметь существенное влияние на решение присяжных заседателей 1 или приговор суда. Вопрос о критериях существенности процессуальных нарушений, о делении их на существенные и несущественные, в буржуаз 2 ной науке уголовного процесса решался разноречиво. На основе кассационной практики Сената в литературе строились конкретные перечни существенных и несущественных процессуальных нарушений. В частности, к существенным процессуальным нарушениям предлагалось относить: - в стадии предания суду 1) неправильный состав камеры предания суду; 2) неверное направление дела; 3) отсутствие признаков преступления в деянии, которое послужило основанием для предания суду; - нарушения во время приготовления к судебному рассмотре нию дела 1) неправомочный отказ суда в вызове указанных сторонами свидетелей; 2) неизвещение или неточное извещение участвующих в деле лиц о времени заседания и составе суда.
Общее понятие нарушения уголовно-процессуального закона
Родовым по отношению к существенным и несущественным нарушениям уголовно-процессуального закона являетоя понятие нарушения уголовно-процессуального закона, правильное определение которого дает возможность глубже уяснить сущность исследуемых нарушений.
Нарушения уголовно-процессуального закона, как негативное правовое явление, не изжиты еще полностью в следственной, прокурорской и судебной практике. Так, по материалам опубликованной практики Верховного Суда СССР за период с 1938 по 1976 гг. указывается на 172 нарушения уголовно-процессуального закона, а по опубликованным материалам практики Верховного Суда PC3DP -с 1957 по 1976 гг. на 101 таких нарушений. По опубликованным материалам практики Верховного Суда РСФСР за 1976 - 1980 гг. на нарушения уголовно-процессуального закона указывается в 75 случаях.
При выборочном изучении 270 уголовных дел Вахитовского, Советского районных народных судов г.Казани и Атяшевского районного народного суда Мордовской ЮСР те йяи иные нарушения уголовно-процессуального закона были обнаружены практически по каждому уголовному делу. В ходе исследования судебной практики наряду с изучением уголовных дел использовался метод непосредственного наблюдения за ходом процесса в стадии судебного разбирательства.
Характер нарушений, их значимость для дела и участников процесса неодинаковы. В результате изучения практики установлено, что наибольшее количество нарушений допускается в стадии предварительного расследования. Соотношение выявленных нарушений уголовно-процессуального закона по стадиям процесса характеризуется следующим образом (в процентах к общему числу нарушений): В кассационно-надзорной практике Верховного Суда 1ХСР за 1976 по июнь 1981 гг. наибольшее число нарушений уголовно-процессуального закона обнаружено в стадии судебного разбирательства (58,1% к общему числу выявленных нарушений за указанные годы) . Это объясняется, во-первых, тем, что вышестоящие суды, прежде всего, обращают внимание на нарушения, допущенные судами первой инстанции и, во-вторых, не все уголовные дела становятся предметом рассмотрения в кассационно-надзорном порядке.
Приведенные данные свидетельствуют о большой практической значимости исследования проблемы нарушений уголовно-процессуального закона.
В словаре русского языка слово "нарушить" трактуется как не-выполнить, не соблюсти.4; В литературе нарушение уголовно-процессуального закона рассматривается то как несоблюдение правил УПК при расследовании и разбирательстве дела в суде, то как нарушение установленного законом порядка расследования и рассмотрения дел, что может иметь своим последствием стеснение или ограничение прав сторон и вынесение неправильного приговора по делу. Нарушения уголовно-процессуального эакона трактуются также как разновидности судебных ошибок, которые проявляются в ошибочных действиях или являются результатом ошибочного акта повнания.
Нарушение уголовно-процессуального закона характеризуется также как "допущенное всяким способом несоблюдение любых требований уголовно-процессуального законодательства судом и судьей, прокурором, следователем и лицом, производящем дознание, при возбуждении, расследовании и рассмотрении уголовных дел."
Представляется более предпочтительным рассматривать такие нарушения как отступления государственных органов и должностных лиц, ведущих производство по уголовному делу, а также других 1 субъектов4, процесса и лиц, не являющихся субъектами уголовно-процессуальной деятельности, от предписаний (требований) уголовно-процессуальных норм. Изучение судебной практики показало, что в 97% случаев субъектами нарушений уголовно-процессуального закона являются государственные органы и должностные лица, ведущие производство по уголовному делу. Лишь 2,3% и 0,7% нарушений допущено участниками процесса и лицами, не являющимися субъектами процесса. Эти данные по отдельным судам выглядят следующим обраэом (в процентах к общему числу нарушений, выявленных в суде):
Нарушения уголовно-процессуального закона, допускаемые государственными органами, должностными лицами и участниками процесса, могут быть как существенными, так и несущественными. Отступления от уголовно-процессуальных требований лиц, не являющихся субъектами уголовного процесса, как правило, расцениваются в качестве несущественных нарушений.
Понятие несущественных нарушений уголовно-процессуального закона
Проведенное нами исследование судебной практики показывает, что наиболее распространены несущественные нарушения уголовно-процессуального закона. По материалам касеационноннадзорной практики Верховного Суда "ШОР их доля составляет 89,23$ к общему числу выявленных нарушений. При выборочном изучении уголовных дел 99,54$ обнаруженных нарушений являлись несущественными нарушениями уголовно-процессуального закона. Практически по каждому уголовному делу обнаружены несущественные нарушения уголовно-процессуального закона. По данным нашего исследования более половины несущественных нарушений допущены в стадии предварительного расследования. Процент несущественных нарушений к общему числу выявленных нарушений по отдельным стадиям и судам характеризуется следующим образом:
Распространенность нарушений уголовно-процессуального закона в стадии предварительного расследования объясняется, в частности, тем, что подвергавшиеся изучению дела, как правило, расследовали следователи, имеющие стаж практической работы от 1 года до 5 лет (70%).
Производство по делам в судебных стадиях (предание суду и судебное разбирательство) велось опытными судьями со стажем работы от 10 до 25 лет. Лишь у одного судьи Вахитовского районного народного суда гЛСазани стаж работы составил 2 года. По делам, находившимся в его производстве, обнадежено значительно больше нарушений уголовно-процессуального закона. Только в течение 1980 г. Верховный Суд TJCCP в адрес этого судьи вынес 9,$ частных определений к общему числу вынесенных.
При разбирательстве уголовных дел суды первой инстанции слабо реагируют на допущенные органами следствия несущественные нарушения уголовно-процессуального закона. Так, по изученным делам не было вынесено ни одного частного определения по поводу таких нарушений уголовно-процессуального закона. Большинство подвергавшихся изучению уголовных дел в судах не рассматривались в кассационном порядке. Например, по Вахитовскому районному народному суду г.Казани в кассационном порядке было рассмотрено только Ш% таких дел, по Советскому районному народному суду г.Казани- 30$, по Атяшев-скому районному народному суду Мордовской Ж2СР- 10$. Исследование показало, что несущественные нарушения уголовно-процессуального закона остаются, как правило, без реагирования и со стороны суда кассационной инстанции. Лишь в двух случаях Верховный Суд TiCCP реагировал (по изученным делам) письмами на такие нарушения,как несоблюдение требования ч.З ст.221 УПК РСШСР о 14-ти суточном сроке предания обвиняемого суду (обвиняемый предан суду по истечении 4-х месяцев) и отступление от предписаний ст.864 ЖШ РССР, выразившееся в небрежном составлении протокола судебного заседания.
Причинами несущественных нарушений уголовно-процессуального закона со стороны лиц, производящих дознание, следователей, прокуроров и судей явились незнание процессуального закона, небрежность в работе, процессуальное упрощенчество, сопряженное с пренебрежительным отношением к процессуальным нормам. Так, в результате непосредственного наблюдения за ходом процесса в судебном заседании были выявлены такие несущественные нарушения уголовно-процессуального закона, которые затем при изучении материалов уголовного дела обнаружить не удалось. Например, потер-\ певшему, подсудимому в судебном заседании не были разъяснены права и обязанности, хотя в протоколе судебного заседания затем появилось указание, что права и обязанности этим участникам про-цесса разъяснены. В судебном заседании судьей не было разъяснено также право участников процесса знакомиться с протоколом судебного заседания и подавать на него свои возражения, тогда как в протоколе есть отметка о разъяснении этого права.
Одной из основных причин несущественных нарушений уголовно-процессуального закона в деятельности следователей и судей является их большая служебная нагрузка. Так, обнаружено, что в деятельности следователей прокуратуре меньше нарушений, чем в деятельности следователей МЩ, служебная нагрузка которых намного больше. Перегрузка судей и отсутствие условий для судебного разбирательства уголовных дел также приводит к несущественным нарушениям уголовно-процессуального закона. Выявлено, что в су- дах с наибольшей нагрузкой (где рассматривается судьей до 300-т уголовных дел в год) допускается больше несущественных нарушений уголовно-процессуального закона по сравнению с судами, в которых на одного судью нагрузка в год составляет не более 70 дел. Так, в Атяшевеком районном народном суде Мордовской ЖЮР, где судьей в год рассматривается не более 70 уголовных дел, обнаружено в два раза меньше несущественных нарушений уголовно-процессуального закона, чем в Вахитовеком районном народном суде гЛСазани, где одним судьей в течение года рассматривается до 350-ти уголовных дел.
Правовые последствия существенных и несущественных нарушений, уголовно-процессуального закона
Правовые последствия существенных и несущественных нарушений уголовно-процессуального закона различны для уголовного деда, но могут быть одинаковыми для субъектов, их допустивших. Под ниш подразумеваются определенные неблагоприятные юридичес- \ кие последствия для дела (приговора или иного решения) и субъек тов нарушения, отступающих от предписаний уголовно-процеесуаль-; ного закона.
В этом плане не совсем верным представляется утверждение, что "правовые последствия вызывают только те нарушения, которые исходят от органов судопроизводства". Нарушения же, допускаемые участвующими в деле лицами "могут повлечь негативные результаты только тогда, когда дознаватель, следователь, прокурор, судья и суд не пресекут этих нарушений, т.е. сами допустят на-рушения". Негативные результаты за нарушения уголовно-процессуального закона наступают и в виде привода, и в форме удаления из зала судебного заседания и др.
Острота реагирования, мера воздействия в отношении жица, до- I пустившего нарушение, находятся при этом в прямой зависимости от характера и тяжести совершенного нарушения.
Существенные нарушения уголовно-процессуального закона всегда влекут отмену приговора или другого незаконного уголовно-процессуального акта со всеми вытекающими отсюда последствиями: прекращение уголовного дела, возвращение его на дополнительное расследование либо на новое судебное рассмотрение и др. Целевое назначение той специ ческой 1; уголовно-процессуальной санкции "состоит в ликвидации отрицательных последствий, в защите права, интереса", "восстановлении прежнего состояния", но этим ее содержание не исчерпывается. Она выступает одновременно в качестве правовосстановительной и штрафюй меры, ибо кроме устранения последствий существенного нарушения уголовно-процессуального закона, она несет в себе и определенные правоограничения в отноше-иии правонаруш еля. А это уже свойство штра шх санкций.4 Правоограничения при отмене приговора в связи с существенным нарушением уголовно-процессуального закона выражаются в том, что дело направляется для нового рассмотрения в суд, постановивши приговор, но в ином составе, либо в другой суд (ст.348 ик).
Отмена незаконного уголовно-процессуального акта в связи с существенным нарушением означает аннулирование приговора или иного решения. Эта санкция "недействительности сводится по существу к отказу считать правомерными те последствия, которые имелись в виду правонарушителей при совершении опре-деленного действия".
Например, отмена приговора и направление дежа на новое расследование лишает юридической силы не только приговор, но и обвинительное заключение, ибо по результатам нового расследования, если дело не подлежит прекращению, как правило, выносится новое постановление о привлечении в качестве обвиняемого и составляется новое обвинительное заключение.
По данным нашего изучения кассационно-«адзорной практики Верховного Суда ТЖЗСР в связи с существенными нарушениями уголовно-процессуального гакона дела чаще возвращались на новое судебное рассмотрение (в процентах к общему числу отмененных приговоров в связи с существенными нарушениями):
Указания вышестоящего суда, отменившего приговор или иное решение, обязательны при вторичном рассмотрении судом дела (ст. 51 Основ уголовного судопроизводства). В них не только обосновывается существенность обнаруженных нарушений уголовно-процессуального закона, но и содеркатся рекомендации по их устранению. Неисполнение указаний вышестоящего суда в судебной практике рассматривается как существенное на шение уголовно-процессуального закона и является основанием к отмене приговора, вынесенного при вторичном рассмотрении дела. Поэтому представляется целесообразным включить это положение в перечень безусловно существенных нарушений уголовно-процессуального закона. Это лишь бы повысило чувство служебной ответственности органов расследова 1 ния, прокуратуры и суда.
Отмена незаконного уголовно-процессуального акта в связи с существенным нарушением уголовно-процессуального закона может служить основанием для вынесения частного определения, решения вопроса о возбуждении дисциплинарного производства и привлечения виновного к дисциплинарной ответственности, либо основанием для привлечения к уголовной ответственности.
Правовые последствия существенных нарушений уголовно-процессуального закона для субъектов, их допустивших, иногда совпадают с юридическими последствиями несущественных нарушэний уголовно-процессуального закона.
законность уголовный судопроизводство процессуальный
Норма уголовно-процессуального права - это записанное в законе обязательное правило, содержащее указание на основание и условия его применения, субъектов регулируемых отношений, их права и обязанности, санкции за неисполнение обязанности или за нарушение запрета.
Нарушения уголовно-процессуальных норм (т.е. предусмотренных в УПК) встречаются довольно часто и так же часто на них указывают в надзорных жалобах с просьбой изменить или отменить приговор. Однако такие просьбы удовлетворяются не всегда. В этом смысле все нарушения норм УПК можно разделить на существенные и несущественные.
Существенные - это такие нарушения, которые повлияли или могли повлиять на постановление законного, обоснованного и справедливого приговора и поэтому обязательно влекут его отмену или изменение. Они перечислены в ст.381 УПК. Наиболее типичными существенными нарушениями являются ссылка в приговоре на доказательства, которые суд признал недопустимыми, нарушение права на защиту, непредоставление подсудимому права выступить в суде в прениях сторон (если в судебном заседании не участвовал защитник или, даже при наличии защитника, если подсудимый просит разрешения выступить в прениях сторон) и с последним словом и некоторые другие. Например, существенным является такженарушение требований ст. 360 УПК, которая запрещает суду при рассмотрении кассационной жалобы каким-то образом ухудшать положение осужденного по сравнению с приговором (усиливать наказание, ссылаться на отягчающие обсто-ятельства, которые не были указаны в приговоре, и т. д.). Кстати, такой же запрет действует и при рассмотрении жалоб в надзорной инстанции.
Однако некоторые нарушения норм УПК считаются несущественными и сами по себе не являются основаниями для отмены или изменения приговора. Примером может служить нарушение сроков расследования или рассмотрения дела в суде. За такую волокиту следователи (да и судьи) могут быть привлечены к ответственности, но это не значит, что сам приговор неправильный и должен быть отменен.
Нередко осужденные жалуются на то, что следователи не совершили те или иные действия - не допросили дополнительных свидетелей, не провели очную ставку, следственный эксперимент (в том числе проверку показаний на месте), экспертизу и т. д. Здесь следует исходить, во-первых, из того, что проведение тех или иных следственных действий - право, а не обязан-ность следователя. Во-вторых, восполнить эти недо-статки можно в суде, обратившись с соответствующими ходатайствами. А при рассмотрении надзорной жалобы суд не имеет возможности проводить какие-либо следственные действия.
Отдельно следует упомянуть жалобы на неправильную оценку доказательств - какому свидетелю верить, а какому нет и т. д. Это самый сложный вопрос. Во-пер- вых, никаких стандартов для оценки доказательств не существует, в соответствии со ст. 17 УПК суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению и спорить по этому поводу очень сложно. Во-вторых, нет двух абсолютно похожих дел, каждое обладает своими особенностями, поэтому практически невозможно дать советы о том, как писать жалобы на неправильную (с точки зрения осужденного) оценку доказательств.
После этих предварительных замечаний отметим несколько типичных нарушений, которые дают основания для обращения с жалобой в вышестоящий суд.
Нарушения представляют собой вид деятельности (действие - бездействие), а также динамичную систему упорядоченных ее составных элементов, находящихся между собой в единой неразрывной цепи, воздействующих и приводящих к результатам противоречащих действующему национальному законодательству.
Российское уголовно-процессуальное право использует правила оценки доказательств, согласно которого, каждое доказательство должно быть оценено с точки зрения его относимости, допустимости и достоверности, а все собранные по делу доказательства в совокупности оцениваются с точки зрения их достаточности для разрешения уголовного дела (ч.1 ст. 88 УПК).
Конструкция недействительности процессуальных актов содержится в ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, в ней сказано, что: «При осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона». Эти доказательства не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также не могут использоваться для доказывания любого из обстоятельств, которые предусмотрены ст. 73 УПК РФ (ч.1 ст. 75 УПК).
Это положение Конституции РФ конкретизировано в ряде норм УПК РФ. Однако как показало проведенное исследование, в ходе которого нами было изучено более 900 уголовных дел в различных регионах страны, нарушения уголовно-процессуального закона были обнаружены практически в каждом уголовном деле. Именно это побудило нас вновь обратиться к изучению причин допускаемых нарушений в уголовном судопроизводстве.
Причины нарушений в уголовном судопроизводстве в специальной литературе трактуются неоднозначно. В целом их подразделяют на причины, обуславливающие нарушения закона в сфере уголовного судопроизводства, и причины вне сферы уголовного судопроизводства.
В качестве причин, ведущих к нарушениям уголовно-процессуального закона вне сферы уголовного судопроизводства, можно назвать пробелы в нормотворческой деятельности законодателя, выражающиеся в принятии отдельных правовых норм, не соответствующих Конституции РФ, и пробелы в уголовно-процессуальном законодательстве, обуславливающие его конкретизацию подзаконными актами, которые не только конкретизируют выраженное в законе право, но в дискреционном порядке формулируют первичные нормы права, не имеющие своей основы в законах, а также отсутствие в уголовном и уголовно-процессуальном законах норм, предоставляющим, органам расследования, прокурорам, судьям право не выполнять не правовые предписания актов органов законодательной и исполнительной власти, высших судебных инстанций и органов управления.
Что касается причин нарушений уголовно-процессуального закона, допускаемых в сфере уголовного судопроизводства, то есть нарушений, допускаемых органами, производящими расследование, то они тесно связаны как с личностью лиц, производящих расследование, так и с условиями их работы.
1. Основаниями отмены или изменения судебного решения судом апелляционной инстанции являются существенные нарушения уголовно-процессуального закона, которые путем лишения или ограничения гарантированных настоящим Кодексом прав участников уголовного судопроизводства, несоблюдения процедуры судопроизводства или иным путем повлияли или могли повлиять на вынесение законного и обоснованного судебного решения.
2. Основаниями отмены или изменения судебного решения в любом случае являются:
1) непрекращение уголовного дела судом при наличии оснований, предусмотренных статьей 254 настоящего Кодекса;
2) вынесение судом решения незаконным составом суда или вынесение вердикта незаконным составом коллегии присяжных заседателей;
3) рассмотрение уголовного дела в отсутствие подсудимого, за исключением случаев, предусмотренных частями четвертой и пятой статьи 247 настоящего Кодекса;
4) рассмотрение уголовного дела без участия защитника, если его участие является обязательным в соответствии с настоящим Кодексом, или с иным нарушением права обвиняемого пользоваться помощью защитника;
5) нарушение права подсудимого давать показания на родном языке или языке, которым он владеет, и пользоваться помощью переводчика;
6) непредоставление подсудимому права участия в прениях сторон;
7) непредоставление подсудимому последнего слова;
8) нарушение тайны совещания коллегии присяжных заседателей при вынесении вердикта или тайны совещания судей при постановлении приговора;
9) обоснование приговора доказательствами, признанными судом недопустимыми;
10) отсутствие подписи судьи или одного из судей, если уголовное дело рассматривалось судом коллегиально, на соответствующем судебном решении;
11) отсутствие протокола судебного заседания.
Комментарий к статье 389.17 УПК РФ
1. Комментируемая статья содержит такое основание отмены или изменения приговора или иного судебного решения, как существенное нарушение уголовно-процессуального закона.
2. В ч. 1 комментируемой статьи содержится общий критерий существенности нарушений уголовно-процессуального закона. К ним относятся такие нарушения, которые повлияли или могли повлиять на постановление судом первой инстанции приговора, отвечающего предъявляемым к нему требованиям (ст. 297 УПК РФ). Например, отмену приговора влечет непредоставление обвиняемому по окончании предварительного расследования материалов уголовного дела для ознакомления.
3. Перечень подобных нарушений исчерпывающим не является. В ч. 2 комментируемой статьи обозначены лишь случаи, когда указанное нарушение однозначно признается существенным и влекущим отмену или изменение судебного решения.
4. К нарушениям уголовно-процессуального закона относятся случаи, когда уголовное дело в судебном заседании суд первой инстанции не прекратил, несмотря на наличие любого из оснований, предусмотренных ст. 254 УПК РФ.
5. Постановление приговора незаконным составом суда или вынесение вердикта незаконным составом коллегии присяжных заседателей имеет место в следующих случаях: 1) когда в состав суда входило хотя бы одно лицо, не обладавшее полномочиями судьи; 2) когда уголовное дело было рассмотрено не тем составом суда, которым оно должно рассматриваться в соответствии с законом (ст. 30 УПК РФ); 3) когда в состав суда входил судья, подлежащий отводу (ст. 61 УПК РФ). Вердикт считается вынесенным незаконным составом коллегии присяжных заседателей в следующих случаях: 1) когда были нарушены правила формирования коллегии присяжных заседателей; 2) когда в состав коллегии были включены лица, которые не могут исполнять полномочия присяжных заседателей (согласно ст. 3 Федерального закона от 20 августа 2004 г. № 113-ФЗ «О присяжных заседателях федеральных судов общей юрисдикции в Российской Федерации» к ним относятся лица, не достигшие возраста 25 лет, лица, имеющие непогашенную или неснятую судимость, лица, признанные судом недееспособными или ограниченные судом в дееспособности, и др.); 3) когда в состав коллегии входил присяжный заседатель, подлежащий отводу (ст. 61 УПК РФ).
6. Рассмотрение уголовного дела в отсутствие подсудимого, если его присутствие является обязательным, является существенным нарушением уголовно-процессуального закона независимо от того, в целом ли было произведено судебное разбирательство в суде первой инстанции либо только его определенная часть. Наряду с этим согласно ч. 3 ст. 258 УПК РФ при нарушении порядка в судебном заседании подсудимый может быть удален из зала суда до окончания прений сторон. При этом ему должно быть предоставлено право на последнее слово.
7. Существенным нарушением уголовно-процессуального закона является рассмотрение уголовного дела в отсутствие защитника, когда его участие является обязательным в силу ст. 51 УПК РФ. Также нарушением является и иное ограничение права подсудимого пользоваться помощью защитника (например, когда при наличии ходатайства о приглашении определенного защитника подсудимому защитник назначается судом).
8. Право подсудимого пользоваться в уголовном судопроизводстве языком, которым он владеет, и помощью переводчика обеспечивает возможность наиболее полно доводить до суда все необходимые сведения, а также защищать свои процессуальные права. Поэтому непредоставление данной возможности является существенным нарушением уголовно-процессуального закона, влекущим отмену приговора.
9. Оправдательный приговор, постановленный на основании оправдательного вердикта коллегии присяжных заседателей, может быть отменен по представлению прокурора либо по жалобе потерпевшего при наличии таких существенных нарушений уголовно-процессуального закона, которые ограничили право указанных лиц на представление доказательств, в частности право стороны обвинения на допрос свидетеля.
10. К существенным нарушениям уголовно-процессуального закона также относится непредоставление подсудимому права участвовать в прениях сторон (ст. 292). Вместе с тем при нарушении порядка в судебном заседании подсудимый может быть не только предупрежден председательствующим о недопустимости такого поведения, но и удален из зала судебного заседания до окончания прений сторон (ст. 258). При этом в прениях сторон выступает защитник подсудимого, а свою позицию относительно предъявленного обвинения и исследованных в суде доказательств подсудимый вправе изложить в своем последнем слове (ст. 293 УПК РФ).
11. Выступление с последним словом перед удалением суда в совещательную комнату для постановления приговора является неотъемлемым правом подсудимого (ст. 293 УПК РФ). Поэтому непредоставление подсудимому возможности произнести последнее слово, а также незаконное ограничение выступления (например, по времени) является существенным нарушением уголовно-процессуального закона.
12. Любое нарушение тайны совещательной комнаты является существенным нарушением закона и влечет отмену постановленного на основании вердикта приговора. Так, во время постановления приговора с назначенным сроком его провозглашения судья не вправе разрешать вопросы по другим делам (как уголовным, так и иным).
13. Если доказательства были признаны судом недопустимыми (ст. 75 УПК РФ), то приговор, в котором данные сведения использовались, не имеет юридической силы и подлежит отмене. Это правило также распространяется на случаи, когда были использованы доказательства, признанные недопустимыми в досудебном производстве по уголовному делу.
14. Отсутствие подписи судьи на приговоре или ином судебном решении является существенным нарушением уголовно-процессуального закона, поскольку это вызывает юридическую ничтожность данного документа. При этом не имеет значения, по каким причинам судья не подписал документ, поскольку в любом случае этот акт никаких юридических последствий не порождает.
15. Отсутствие протокола судебного заседания не позволяет восстановить ход судебного разбирательства в суде первой инстанции в том виде, в котором оно имело место в действительности. Кроме того, сведения, которые были предметом исследования в ходе судебного разбирательства, доказательственного значения не имеют, поскольку именно протокол судебного заседания является основным носителем доказательственной информации в суде (ст. 83 УПК РФ).
Консультации юристов по ст. 389.17 УПК РФ
Если у вас остались вопросы по статье 389.17 УПК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.
Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.
